南边中证全指诡计机往返型通达式指数证   券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 26 日                        要害辅导   本基金经中国证监会 2023 年 12 月 27 日证监许可〔2023〕2909 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2024 年 3 月 7 日谨慎收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出践诺性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景 等作出践诺性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受材干， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的往返型通达式基金， 本基金标的指数为中证全指诡计机指数，偏激改日可能发生的变更。投成本基金可能碰到 的风险还包括：标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪过失限定未达约定成见的风险、标的指 数变更的风险、基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计错 误的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机 构服务的风险（包括指数编制机构罢手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或技能 风险、基金合同提前间隔的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他 风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证全指诡计机指数”偏激改日可能发生的变更，因 此，本基金的功绩阐发与标的指数的阐发密切斟酌。同期，本基金属股票型基金，一般而 言，其始终平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金选择完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市集风险和信用风险等转融通业务私有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失限定未达约定成见、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将靠近中国 存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险、与中国存托凭证刊行机制斟酌的风险等。 但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变 化，选拔是否选择存托凭证投资策略。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来稀奇风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的斟酌度缩小带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 往返敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能靠近资产支握证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金为往返型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往返所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往返所，本基金的申购、赎回包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。   场外什物申购赎回方式，选择组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经由与组合证券仅在深圳或上海证券往返所上市的单市集 ETF 居品有所互异。等闲情 况下，投资者的申购、赎回央求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于统一投资者 总计，同期用以申购、赎回的深圳证券往返所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 往返证券公司应为统一申购赎回代理券商。   场内申购赎回方式，选择“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、 赎回央求在受理应日说明。投资东说念主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大量买 入的 ETF 份额，次一往返日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错赎回或者大量卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错用于申购 ETF 份额或者大量卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日大量买入的股票，次一往返日不错用于申购 ETF 份额。投资东说念主投成本基金时需 具有深圳证券往返所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券往返所基金账户只可进行基金 的二级市集往返，如投资东说念主需要使用标的指数成份股中的深圳证券往返所上市股票参与基 金的申购、赎回，则应开立深圳证券往返所 A 股账户。   投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品费力提要和基 金合同等信息清楚文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金 的风险收益特征和居品特性，并充分辩论自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其改日阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主承诺以恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则 管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金管理东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态、基 金份额上市往返价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金标的指数为中证全指诡计机指数：   中证全指诡计机指数登第中证全指指数样本中按中证二级行业分类的诡计机行业股票 组成，以反馈中证全指指数样本入网算机行业公司证券的举座阐发。关联标的指数具体编 制有筹划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息清楚管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”） 、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律 法则，以及《南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联划定享有职权、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额握有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验校正和补充 型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 基金招募说明书》偏激更新 居品费力提要》偏激更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和 国证券法》及颁布机关对其经常作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其经常校正）及斟酌法律法则划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》                     （以下简称“《登记结算业求实施详情》”） 界说的“往返型通达式证券投资基金”，简称 ETF 称成见 ETF），精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，选择通达式运 作方式的基金，简称王人集基金 金份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等斟酌业务 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 详情》（包括其经常校正）、深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所证券投资基金交 易和申购赎回实施详情》（包括其经常校正）及中国证券登记结算有限职业公司、深圳证券 往返所发布的其他斟酌公法和划定，以及南边基金管理股份有限公司发布的《南边基金管理 股份有限公司通达式基金业务公法》偏激他斟酌公法和划定 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 划定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 用度后的余额 收申购款偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 清楚办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清楚网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往返的债券等，但法律法则或中国证监会 另有划定的，从其划定   以上释义中触及法律法则、业务公法的内容，法律法则、业务公法校正后，如适用本 基金，斟酌内容以校正后法律法则、业务公法为准。                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   斟酌东说念主：鲍文革 券有限公司、厦门国外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起确立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、 党委布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、 董事，南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总经 理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等 职务。现任南边基金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产 监督管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员管理处副处长，深 圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业辅导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有 限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开拓开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开拓开发（集团）有限公司董事，深 圳资产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局和蔼东说念主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信托有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信托有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握职业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德 勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边 基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，训诫部长江学者特聘磨真金不怕火，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院磨真金不怕火，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学磨真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技蜕变协会副会长，江苏银行安谧董 事，汇丰银行（中国）安谧董事，东吴证券股份有限公司安谧董事，上海证券往返所科创板 轨制评估众人委员会主任，南边基金管理股份有限公司安谧董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司安谧董事，中国重汽（香港）有限公司安谧非实行董 事，协和新动力（香港）有限公司安谧非实行董事，南边基金管理股份有限公司安谧董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院 管帐学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会 长，广东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司安谧董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司安谧董事，南边基金管理股份有限公司安谧董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金管理股份有限公司安谧董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环 球杰必克有限职业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理 学院副磨真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司安谧董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司安谧董事，苏州汇科技能股份有限公司安谧董事，南边基金管理股份有限公司 安谧董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董 事会办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 管帐师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资 部高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部容许及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高等筹备司理，兴 业证券策略发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部蓄意发展负责东说念主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和容许蓄意处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥容许中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥容许中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 往返部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部 主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管理股 份有限公司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主握职业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长期 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部 职员。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外 长期居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金看护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产管理有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边 基金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长期 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南 方基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督 察长，南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限职业公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等 审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司 财务负责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政 证券公司往返部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖 服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副 总司理兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。   本基金历任基金司理为：潘水洋先生，管理时辰为 2024 年 3 月 7 日于今。   潘水洋先生，北京大学金融学专科博士，具有基金从业履历。曾履新于深圳迈瑞生物 医疗电子股份有限公司，任系统研究员。2017 年 7 月加入南边基金，历任数目化投资部量 化研究员、宏不雅策略部策略研究员、指数投资部研究员；2021 年 6 月 4 日至 2024 年 3 月 7 日，任投资司理；2024 年 3 月 7 日于今，任南边中证全指诡计机 ETF 基金司理；2024 年 3 月 13 日于今，任南边中证机器东说念主指数发起基金司理；2024 年 6 月 26 日于今，任南边中证 国新港股通央企红利 ETF 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边基金南边东英沙特阿拉 伯 ETF（QDII）基金司理；2024 年 7 月 23 日于今，任南边中证全指诡计机 ETF 发起王人集基 金司理；2024 年 9 月 3 日于今，任南边中证全指汽车指数发起基金司理；2024 年 9 月 12 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 发起王人集基金司理。   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门 负责东说念主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶 铄先生，往返管理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部 门负责东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念成见延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有东说念主分派收益；  （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （6）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （7）诡计并清楚基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；  （8）办理与基金财产管理业务行动关联的信息清楚事项；  （9）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；  （10）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他斟酌费力；  （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；  （12）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验措施，留神违犯《基金法》偏激他斟酌法律法则步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往返行动；  （7）粗俗牵扯，不按照划定履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他步履。  为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、践诺限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益侵略，相宜中国证监会的划定，并履行信息清楚义务。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的划定为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行适正当式后，则本基金投资不再受斟酌限定。 取最大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事斟酌的往返行动；   为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解管理风险、经营风险以及操格调险，确保 基金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额握有 东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为达成里面限定成见而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等组成。   公司里面限定大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理制 度的统治和领导，里面限定大纲明确了内控成见、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息清楚轨制、信息技能管理轨制、费力档案管理轨制、功绩评估侦探制 度和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面限定机制必须躲避公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作设施。  灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，顾惜内限定度的有 效实行。  安谧性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对安谧，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学 化的方法尽量缩小经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定 效率。  （1）里面管帐限定轨制  公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐职业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的会 计系统限定。  里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、 基金财务计帐轨制和程序、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产 登记赈济和什物质产清点轨制、管帐档案赈济和财务嘱托轨制等。  （2）风险管理限定轨制  风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构设 置、风险限定的程序、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实行情况的监督等部分组成。  风险限定的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往返风险管理轨制、财务风险限定 轨制、信息技能系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等程序性风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司确立看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定 情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安谧董事同意。  看护长负责组织领导公司监察稽核职业。除应当逃匿的情况外，看护长享有充分的知 情权和安谧的视察权。看护长根据履行职责的需要，有权参预或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等斟酌会议，有权调阅公司斟酌文献、档案。看护长应当定 期或者不如期向全体董事报送职业禀报，并在董事会及董事会下设的斟酌专诚委员会如期 会议上禀报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。  公司确立监察稽核部门，具体实行监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主 员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经由。  监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东说念主员投降关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主 员实行公司里面限定轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清楚负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择 国外管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 权重法下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支握团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存 托业务等业务履历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和蜕变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，竭力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、 让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+成见”，以蜕变的“服务居品化”为方法论， 全场所助力资管机构达成可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，按捺蜕变托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬， 首家发布私募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据 平台，告成托管国内第一只券商集合伙产管理筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、 第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户容许、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 赈济，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力按捺提高,连年来赢得业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融蜕变 “十佳金融居品蜕变 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国 金融蜕变“十佳金融居品蜕变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有筹齐整等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双 提高”金点子有筹划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国 际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜 “2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》 第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限职业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起 资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好容许托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集蜕变奖”三项大奖； 股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管 合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相当评比 “优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌” 奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保 险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董 事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国 东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障 有限职业公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行职业，2022 年 5 月 授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆 银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付 计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第 六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等鸿沟有深刻的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握遵法经营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，驻扎和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞间隙、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息真确、准确、无缺、实时； 确保内控机制、体制的按捺改进和各项业务轨制、经由的按捺完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险驻扎体系：   一级里面限定及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留神和限定；总 行风险管理部、法律合规部、审计部安谧对资产托管业务进行评估监督，并忽视内控提高 管理建议。   二级里面限定及风险驻扎是招商银行资产托管部确立风险合规管理斟酌团队，负责部 门里面风险留神和限定，实时发现里面限定劣势，忽视整改有筹划，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室禀报。   三级里面限定及风险驻扎是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵照内限定衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定躲避各项业务过程和操作设施、躲避总计团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）安谧性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对安谧，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限定的查验、评价部门安谧于里面控 制的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定想象的灵验性、里面限定实行的灵验 性。里面限定想象的灵验性是指里面限定的想象躲避了总计应关注的要害风险，且想象的 风险搪塞措施适合。里面限定实行的灵验性是指里面限定八成按照想象要求严格灵验实行。   （5）稳当性原则。里面限定稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并八成跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光掩饰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）要害性原则。里面限定在达周全面限定的基础上，关提神要托管业务要害事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面限定八成达成在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开拓。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理 要求明确，自在风险管理全躲避的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，总计的业务信息须经 过严格的授权方能进行看望。   （3）客户费力风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户费力严格 守密，除法律法则和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 泄露。   （4）信息技能系统风险限定。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，总计电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统 选择两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的划定及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合 等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违犯法律法 规、基金合同的指示断绝实行，独立即文牍基金管理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往返程序依然收效的投资指示违犯法律、行政法则 和其他关联划定，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的调养期限。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对 说明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。                  §5 斟酌服务机构 诡计机 NF 申购赎回代理证券公司： 序号               代销机构称号       代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               斟酌东说念主：庞晓芸                               斟酌电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               注册地址：                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东说念主：杨华辉                               斟酌东说念主：乔琳雪                               斟酌电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    斟酌东说念主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    斟酌东说念主：辛国政                    斟酌电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    斟酌东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    斟酌东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    斟酌东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    斟酌东说念主：谢欢然                    斟酌电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城起飞一街 2 号                   办公地址：广州市河汉区马                   场路 26 号广发证券大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   斟酌东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575                   或致电各地营业网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东说念主：王军                   斟酌东说念主:杨茜淳                   斟酌电话:0755-83558761                   客 服 电 话 :0755-33680000                   网址：www.cgws.com                   田街说念福华沿途 111 号                   办公地址：深圳市福田区福                   华沿途 111 号招商证券大厦                   法定代表东说念主：霍达                   斟酌东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   田区中心三路 8 号超卓期间                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮                   马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   斟酌东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长                   乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东说念主：张剑                   斟酌东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   闸路 1508 号                   办公地址:上海市静安区新                   闸路 1508 号                   法定代表东说念主:刘秋明                   斟酌东说念主:郁疆                     斟酌电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     斟酌东说念主：万玉琳                     斟酌电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     斟酌东说念主：梁丽                   斟酌电话：0991-2307105                   传真：010-88085195                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   办公地址：湖南省长沙市天                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   法定代表东说念主：高振营                   斟酌东说念主：江恩前                   斟酌电话：021-50295432                   客服电话：95351                   网址：www.xcsc.com                   田街说念福华沿途 119 号安信                   金融大厦                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念福华沿途 119 号安信                   金融大厦                   法定代表东说念主：段文务                   斟酌东说念主：陈剑虹                   斟酌电话：0755-81688000                   客服电话：95517                   网            址           ：                   http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     斟酌东说念主：赵如意                     斟酌电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     城区闹市口大街 9 号院 1 号                     楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     斟酌东说念主：苏固执                     斟酌电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     贸易试验区浦明路 8 号                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦明路 8 号                     法定代表东说念主：顾伟                     斟酌东说念主：曹宇鑫                     斟酌电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                   办公地址：上海市中山南路                   层、39 层、40 层                   法定代表东说念主：金文忠                   斟酌东说念主：胡月茹                   斟酌电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                   室                   办公地址：北京市向阳区朝                   阳门北大街 18 号中国东说念主保                   寿险大厦 12-18 层                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务斟酌东说念主：孙燕波                   斟酌电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   办公地址：四川省成都市高                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   斟酌东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   汉区淮海路 88 号                   法定代表东说念主：金才玖                   斟酌东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-                   网址：www.95579.com                   川中路 213 号 7 楼                   办公地址：上海市黄浦区四                   川中路 213 号久事商务大厦                   法定代表东说念主：李海超                   斟酌东说念主：邵珍珍                   斟酌电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   市香坊区赣水路 56 号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨                   市松北区蜕变三路 833 号                   法定代表东说念主：赵洪波                   斟酌东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   办公地址：江苏省无锡滨湖                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   法定代表东说念主:葛小波                   斟酌东说念主:郭逸斐                   斟酌电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   区金田路 4036 号荣超大厦                   办公地址：深圳市福田中心                   区金田路 4036 号荣超大厦                   法定代表东说念主：何之江                   斟酌东说念主:王阳                   斟酌电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     斟酌东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     斟酌东说念主：何雯                     斟酌电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                   斟酌东说念主：范超                   斟酌电话：0551-65161821                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com                   星路 201 号浙商证券大楼                   法定代表东说念主：吴承根                   斟酌东说念主：夏帆                   电话：0571-87901139                   客服电话：95345                   网址：www.stocke.com.cn                   贸易试验区浦电路 370 号 2、                   办公地址：中国（上海）解放                   贸易试验区浦电路 370 号 2、                   法定代表东说念主：刘加海                   斟酌东说念主：闪雨晴                   电话：021-20515465                   传真：021-68408217-7517                   客服电话：4008209898                   网址：www.cnhbstock.com                   西街 69 号山西国外贸易中                   心东塔楼                   办公地址：山西省太原市府                   西街 69 号山西国外贸易中                   心东塔楼                   法定代表东说念主：王怡里                   斟酌东说念主：郭熠                   斟酌电话：0351－8686659                   客服电话：400-666-1618，                   网址：www.i618.com.cn                   屏路 27 号 1#楼 3 层                   办公地址：上海市浦东新区                   滨江大路 5129 号陆家嘴滨                   江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   斟酌东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   星路 13 号                   办公地址：广东省深圳市福                   田区竹子林四路光大银行大                   厦 3F                   法定代表东说念主：何春梅                   斟酌东说念主：王宁基                   电话：0755-83024712                   传真：0755-82835785                   客服电话：95563                   网           址            ：                   http://www.ghzq.com.cn                   梵衲路 32 号西南证券总部                   大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   斟酌东说念主：杜巧                   斟酌电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   桥西区自立路 35 号                   办公地址：河北省石家庄市                   桥西区自立路 35 号庄家金                   融大厦                   法定代表东说念主：张明                   斟酌东说念主：李鹏                   斟酌电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   杨路 510 号南半幢 9 楼                   办公地址：上海市黄浦区中                   山东二路 600 号上海 BFC 外                   滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东说念主：武晓春                   斟酌东说念主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                   客服电话：4008888128                   网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中大路 1619 号国外                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市向阳区望                     京东园四区 2 号 中航成本                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     斟酌东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     建区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红                     谷滩新区凤凰中大路 1115                     号北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     斟酌东说念主:占文驰                     斟酌电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                   斟酌东说念主：刘澜                   斟酌电话：010-65051166                   客服电话：400-820-9068                   网址：www.cicc.com.cn                   心区湘江中路二段 36 号华                   远华中心 4、5 号楼 3701-                   办公地址：北京市向阳区北                   四环中路盘古大不雅 A 座 40                   层                   法定代表东说念主：施华                   斟酌东说念主：胡创                   斟酌电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东说念主：章启诚                   斟酌东说念主：蔡驰宙                   斟酌电话：0571-87821867                   客 服 电 话 ： 95336,40086-                   网址：www.ctsec.com                   陵西路 23 号投资广场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区                   东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-                   网址：www.longone.com.cn                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   办公地址：陕西省西安市东                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   法定代表东说念主：徐朝日                   斟酌东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网           址           ：                   https://www.west95582.com                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   斟酌东说念主：刘一君                   斟酌电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   蜜湖街说念东海社区深南大路                   栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福                   州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   斟酌东说念主：刘苏卉                   电话：021-54967574                   客 服 电 话 ： 95323 ，                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   融大街 5 号（新恢弘厦）12、                   办公地址：北京市西城区金                   融大街 5 号新恢弘厦 B 座                   北京市西城区金融大街 9 号                   金融街中心 17、18 层                   北京市西城区金融大街乙 9                   号金融街中心 17、18 层                   法定代表东说念主：李娟                   斟酌东说念主：程浩亮 电话：010-                   传真：010-66555133                   客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     号通讯广场二楼                     办公地址：深圳市福田区深                     南大路 7028 号 期间科技大                     厦 20 层西厅                     法定代表东说念主： 甘卫斌                     斟酌东说念主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票                     国外中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     斟酌东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国外总部城 10                     栋楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛                                     平南路 88 号金座东方钞票                                     大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     斟酌东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务履历及证券往返所会员履历的总计证券公司   称号：中国证券登记结算有限职业公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   斟酌东说念主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   斟酌东说念主：丁媛   电话: （86 21） 3135 8666   传真: （86 21） 3135 8600   承办讼师：朝晨、丁媛   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东说念主：付建超 斟酌东说念主：汪芳 斟酌电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联划定，并经中国证监会 2023 年 12 月 27 日证监许可〔2023〕2909 号文注册召募。    本基金为往返型通达式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2024 年 户。                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念阁下理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间募 集的资金存入专诚账户，网下股票认购召募的股票按照往返所和登记机构的公法和经由予 以冻结，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2024 年 3 月 7 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主谨慎开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中赐与清楚；连气儿 60 个职业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会禀报并忽视搞定有筹划， 搞定有筹划包括握续运作、提拔运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高往返便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息清楚办法》的关联划定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将 发生调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额握有东说念主的资产净值变成眇小过失，视为未改变基金份额握有 东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无践诺性影响。基金份额折算后， 基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                §9 基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往返所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券往返所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市往返   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返，应遵命《深圳证券往返所往返公法》、 《深圳证券往返所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎 回实施详情》等关联划定。   三、停复牌、暂停上市、规复上市及间隔上市往返   基金份额在深圳证券往返所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市的 情形，按照深圳证券往返所的斟酌划定实行。当基金发生深圳证券往返所划定的因不再具 备上市条件而应当间隔上市的情形时，本基金可变更为追踪标的指数的普通通达式基金或 上市通达式基金（LOF），无需召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金管理东说念主可变更本基金 的登记机构、相应调养申购赎回业务公法、提前制定基金间隔上市后场内份额的处理公法 并公告，同期，基金管理东说念主可按照《信息清楚办法》的划定，公告变更后的基金合同及招募 说明书。若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的基金，则本基金将本着顾惜投 资者正当权益的原则，履行适合的程序后与该指数基金合并或登第其他合适的指数当作标 的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东说念主在每一往返日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主 托福的其他机构不错在斟酌证券往返所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳证券往返所发送，由 深圳证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 调养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   五、在不违犯法律法则及不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在其 他证券往返所（含境外证券往返所）上市往返，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、斟酌法律法则、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的公法等斟酌划定 内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定实行，且此项修改无用召开基金 份额握有东说念主大会。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市往返的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适合的程序后增多相应功能。                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往返所上市的成份股和上海证券往返所上市的成 份股均选择组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往返所上市的成份股选择 组合证券申购赎回；上海证券往返所上市的成份股必须使用现款当作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通达情况详见斟酌业务公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或斟酌文献列示，基金管 理东说念主可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的 办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳 证券往返所的往常往返日的往返时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调养，但应在实 施日前依照《信息清楚办法》的关联划定在划定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月首先办理申购，具体业务办理时辰在 申购首先公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回首先公告中划定。   在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的首先时辰。 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不损伤基金份额握有东说念主践诺利益的前提下 调养上述原则，或依据深圳证券往返所或登记机构斟酌公法偏激变更调养上述原则，但必 须在新公法首先实施前依照《信息清楚办法》的关联划定在划定媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往返所上市的成份股和上海证券往返所上市的成 份股均选择组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往返所上市的成份股选择 组合证券申购赎回；上海证券往返所上市的成份股必须使用现款当作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通达情况详见斟酌业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期握有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称号属于统一投资者总计；   （2）投资者的斟酌证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定往返的往返单元为统一申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商划定的手续，在通达日的通达时辰忽视申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回央求时， 必须握有填塞的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管理东说念主对冻结情况相宜要求的申购央求赐与说明。如冻结情况不 相宜要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管理东说念主根据冻结情况对投资者的赎回央求赐与说明。如投资者握有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要 求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联央求的说明情况。投资 者应实时查询关联央求的说明情况。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回央求的说明信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给斟酌证券往返所、申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。等闲情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清 算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据斟酌公法对此提供代收代付服务并完成交收。对 于说明失败的央求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券 商将对冻结的资金赐与解冻。   若是登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不行往常践约的情形，则依据《登记结 算业求实施详情》的关联划定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的公法实行。基金管理东说念主在不损伤基金份额握有东说念主权益、并不不屈交 易所和登记机构斟酌公法的情况下可改换上述程序。基金管理东说念主最迟须于新公法首先日前 按照《信息清楚办法》的关联划定在划定媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应握有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的斟酌证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商划定的手续，在通达日的通达时辰忽视申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回央求时， 必须握有填塞的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回 央求逾越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告成。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时 查询并妥善诳骗正当职权。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不行往常践约的情形，则依据《业务公法》 和参与各方斟酌条约偏激经常校正的关联划定进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的公法实行。基金管理东说念主在不损伤基金份额握有东说念主权益、并不不屈交 易所和登记机构斟酌公法的情况下可改换上述程序。基金管理东说念主最迟须于新公法首先日前 按照《信息清楚办法》的关联划定在划定媒介公告。   投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 150 万份，基金管理东说念主有权对其进行调养，并在调养实施前依照《信息清楚办法》的 关联划定在划定媒介上公告。   当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主应 当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风 险限定的需要，可选择上述措施对基金范围赐与限定。具体见基金管理东说念主斟酌公告。   基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，合理调养上述申购和赎回的 数目或比例限定，或者新增基金范围限定措施。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息清楚办 法》的关联划定在划定媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告，诡计公式为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况， 经履行适正当式，不错适合蔓延诡计或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的斟酌用度。 律法则且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的诡计和公告时辰进行调养并提前公告。      本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将选择不同的申购赎回清单。      （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他斟酌内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   选择现款替代是为了在斟酌成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照公说念及公开的原则，以保护基金份额 握有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息清楚。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标识为“谢却”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金管理东说念主觉得不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复往返后买入，而践诺买入价钱加 上斟酌往返用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T＋3 日）内，基金管 理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，斟酌证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券往常往返 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收 盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   T＋3 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往返日），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补 资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个职业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往返 日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可划定投资者使 用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 诡计公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除、或基金管理东说念主出 于保护基金份额握有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主猜度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 猜度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T- 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代标识为谢却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益，在 上述公式中，基金管理东说念主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础诡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的风光例如如下：   基本信息 最新公告日历：                   XXXX 年 XX 月 XX 日   基金称号：                               南边中证全指诡计机往返型通达式指数证                                       券投资基金   基金管理公司称号：                           南边基金管理股份有限公司   基金代码：                               XXXXXX   标的指数代码：                             XXXXXX   基金类型                                跨市集 ETF        T-1 日信息内容   现款差额：                                                      XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值：                                             XXXX.XX   基金份额净值：                                                    XX.XXXX        T 日信息内容   预估现款差额（单元:元）                                               XXXX.XX   最小申购、赎回单元（单元:份）                                                XX   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：                 无   元）   不错现款替代比例上限                          XX%   申购赎回组合证券只数                          XX   是否需要公布 IOPV                         是   是否允许申购                              是   是否允许赎回                              是   本日累计可申购的基金份额上限                      不设上限   本日累计可赎回的基金份额上限                      不设上限        成份股信息内容                    现款   现款替      现款替         证券   股份数                            申购替代金    赎回替代金 证券代码               替代   代溢价      代折价                         挂牌市集         简称    量                                额       额                    标识   比例       比例  XXX          XX   允许   10.00%                               深圳市集  XXX          0    必须   0.00%                  XXX    XXX    深圳市集  …       …    …    …     …        …            …       …        …  XXX          0    必须   0.00%    0.00%         XXX    XXX    上海市集  …       …    …    …     …        …            …       …        … XXX        XX   允许   10.00%   30.00%          上海市集       说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。       （二）场内申购赎回方式       T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他斟酌内容。       “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的虚构证券。              “申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。       组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。       现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。       （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标识为“谢却”）                                     、不错现款替代（标识 为“允许”     ）和必须现款替代（标识为“必须”）                     。       对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”                                         。       对于沪市成份证券，不错设为：                    “允许”和“必须”                            。       谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款当作替代。       不错现款替代适用于总计成份股。       当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。       当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于总计成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款当作替代。      （2）不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金管理东说念主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复往返后买入，而践诺买入价钱加 上斟酌往返用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理程序      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T＋2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括 买入价钱与往返用度）加上按照 T＋2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，斟酌证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券往常往返日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。      T＋2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋2 日后 2 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往返日）内完 成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可划定投资者使 用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建立不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。若是上海证券往返所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文牍划定的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，践诺买入价钱加上斟酌往返用度后与 申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 践诺成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该 证券，践诺卖出价钱扣除斟酌往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额； 若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往返说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往返说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则 按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内完成上述往返。   时辰优先的原则为：申购赎回成见相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 步履按照深交所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 说明记录，在技能系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的往返指示。   基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购说明时辰步履，以替代金额与被替代证券的按序践诺购入成本 （包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时辰步履，以替代金额与被替代证券的按序践诺卖出收入（卖出价钱扣 除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往返用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券往常往返日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往返费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日）                                          ，基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给斟酌申购赎回代理机构和基金托管东说念主，斟酌款项的清 算交收将于而后 3 个职业日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除；或因法律法则限 制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主猜度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 猜度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代标识为谢却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益，在上 述公式中，基金管理东说念主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础诡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 T 日申购赎回清单的风光例如如下： 基本信息    最新公告日历：             XXXX年XX月XX日    基金称号：               南边中证全指诡计机往返型通达                        式指数证券投资基金    基金管理公司称号：           南边基金管理股份有限公司    基金代码：               XXXXXX    标的指数代码：             XXXXXX    基金类型                跨市集ETF T-1 日信息内容           现款差额：                 XXXX.XX           最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX           基金份额净值：               XX.XXXX T 日信息内容      预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX      最小申购、赎回单元（单元:份）            XX      T日最小申购赎回单元分红金额（单元：         无      元）      不错现款替代比例上限                 XX%      本市集申购赎回组合证券只数              XX      全部申购赎回组合证券只数               XX+1只（含                                 "159900"证券）      是否需要公布IOPV                 是      是否允许申购                     是      是否允许赎回                     是      本日累计可申购的基金份额上限             不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限             不设上限                单个证券账户本日累计可申购的基金份额                 不设上限                上限                单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                 不设上限                上限                本日净申购的基金份额上限                       不设上限                本日净赎回的基金份额上限                       不设上限                单个证券账户本日净申购的基金份额上限                 不设上限                单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                 不设上限          成份股信息内容                      现款   现款替      现款替           证券   股份数                          申购替代金    赎回替代金 证券代码                 替代   代溢价      代折价                         挂牌市集           简称    量                             额          额                      标识   比例       比例           申赎           现款  XXX            XX   允许   10.00%                               深圳市集  XXX            0    必须   0.00%              XXX         XXX   深圳市集  …         …    …    …     …        …         …          …      …  XXX            0    必须   0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海市集  …         …    …    …     …        …         …          …      …  XXX            XX   允许   10.00%   30.00%                      上海市集          说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。          发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   购央求。   资运作，或导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、斟酌证券/期货往返所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法预想并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值诡计错误。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受申购 央求时，基金管理东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 资运作，或导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 或者指数编制单元、斟酌证券/期货往返所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法预想并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值诡计错误。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回央求或 降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停赎回公告。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 由基金管理东说念主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据践诺情况需要向本基 金的王人集基金通达特殊申购，不收取申购用度。 理东说念主不错根据具体情况履行适正当式后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等斟酌事项届时将另行公告。 调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管理东说念主有权制定集合申购业务的斟酌公法，集合申购业务的斟酌公法在首先实行 前将赐与公告。 申购方式，并于新的申购方式首先实行前赐与公告。 理条约。   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非往返过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非往返过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的斟酌费力，对于 相宜条件的非往返过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的斟酌划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会认同的往返场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据 基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   在不违犯法律法则及中国证监会划定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额握有东说念主利 益无践诺性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务公法，并依照《信息清楚办法》的关联划定进行公告。 易型通达式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管理东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与清楚并在本基金招募说 明书偏激更新中赐与更新，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。                  §11 基金的投资   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可提拔债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的斟酌划定）。   本基金根据斟酌划定可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限定 的情形除外。每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应 当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   本基金主要选择完全复制策略、替代策略偏激他适合的策略以更好地追踪标的指数， 达成基金投资成见。本基金力图日均追踪偏离度的总计值不逾越 0.2%，年追踪过失不逾越   本基金为被迫式指数基金，选择完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法灵验复 制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适合变通和调养，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票始终停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地达成投资成见，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的养殖金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股斟酌的金融养殖品。本基 金将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、往返活跃的养殖品合约进行往返。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往返活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位经常调养 的往返成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分辩论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   团结对改日市集利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益稳固、流动性邃密的债券组合。   本基金在可提拔债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，选拔基本面景 气进取、估值不高的偏股型转债当作获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深刻分析修 正转股价条件、回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱提拔为标的股票的职权，本基金将空洞分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否诳骗将可转债提拔为标的股票的职权， 以及转股的时机和转股后标的股票的握偶然辰。   资产支握证券投资关节在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将选择基本 面分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 限定资产支握证券的总体投资范围并进行散播投资，以缩小流动性风险。   为更好地达成投资成见，在加强风险驻扎并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金在空洞辩论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往返方式的蜕变等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级禀报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前款所划定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （11）每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保 握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货往返，应当相宜下列投资限定： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列投资限定： 权所需的全额现款或往返所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票实行，与境内上市往返 的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返 日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（14）项划定的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则 本基金投资不再受斟酌限定。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行动；   （7）依照法律法则关联划定，由中国证监会划定谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、践诺限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益侵略，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。斟酌交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联往返应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联往返事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的划定为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行适正当式后，则本基金投资不再受斟酌限定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证全指诡计机指数， 偏激改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会禀报并忽视搞定有筹划，如更换基金标的指数、提拔运 作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有筹划确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则赈济基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   本基金属股票型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载费力不存在虚假记录、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职业。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本禀报中的财务目的、净值阐发和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合禀报所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号          技俩       金额（元）                                                例（%）             其中：股票            52,791,365.41            99.70             其中：债券                        -                -                  资产支握证                   -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产             付金算计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的算计项中不含可退替 代款估值升值。                                           金额单元：东说念主民币元                                           占基金资产净值比      代码          行业类别   公允价值（元）                                             例(%) A           农、林、牧、渔业                  -                - B           采矿业                       -                - C           制造业             366,245.74              0.69 D           电力、热力、燃气                  -                -             及水分娩和供应业 E           建筑业                       -                - F           批发和零卖业                    -                - G           交通运载、仓储和                  -                -             邮政业 H           住宿和餐饮业                    -                - I           信息传输、软件和      49,517,424.67            93.62             信息技能服务业 J           金融业            2,690,933.00             5.09 K           房地产业                      -                - L           租出和商务服务业        216,762.00              0.41 M           科学研究和技能服                  -                -             务业 N           水利、环境和全球                  -                -             设施管理业 O                  住户服务、修理和                     -                  -                    其他服务业 P                  训诫                           -                  - Q                  卫生和社会职业                      -                  - R                  文化、体育和文娱                     -                  -                    业 S                  空洞                           -                  -                    算计               52,791,365.41              99.81     本基金本禀报期末未握有积极投资的股票。     本基金本禀报期末未握有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                               公允价值      序号    股票代码          股票称号   数目（股）                       净值比例                                                （元）                                                             （％） 名股票投资明细   本基金本禀报期末未握有积极投资的股票。   本基金本禀报期末未握有债券。 明细   本基金本禀报期末未握有债券。 证券投资明细   本基金本禀报期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本禀报期末未握有贵金属。 明细   本基金本禀报期末未握有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往返活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位经常调养 的往返成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案视察，或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。如是，还应 对斟酌证券的投资决策程序作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案视察，或在禀报编 制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 如是，还搪塞斟酌股票的投资决策程序作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                       单元：东说念主民币元        序号                  称号       金额（元）   本基金本禀报期末未握有处于转股期的可提拔债券。   本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限的情况。   本基金本禀报期末未握有积极投资的股票。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                        功绩比拟                     净值增长      功绩比拟        净值增长                            基准收益   阶段                率圭臬差      基准收益              ①－③      ②－④             率①                         率圭臬差                      ②        率③                                         ④ 自基金合        3.66%     2.39%    2.62%    2.45%    1.04%   -0.06% 同收效起 于今                 §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据斟酌法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安谧。  四、基金财产的赈济和贬责  本基金财产安谧于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 赈济。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章撤销、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法则划定需要对外清楚基金净值的非 通达日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、金融养殖品和 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定斟酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联划定。   （一）对存在活跃市集且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往返日的报价不行真确反馈公允 价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该 限定是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限定当作特征辩论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量握有斟酌资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支握的估值技能确定公允价值。选择估值技能确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得斟酌资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）往返所已上市的权益证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化身分，选择估值技能确定公允价钱。   （2）往返所处于未上市期间的有价权益证券应划分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确 定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理东说念主应根据斟酌法律、法则 的划定进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往返所市集上市往返的公开刊行的可提拔债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往返的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价往返的债券登第估 值日收盘价并加计每百元应计利息当作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当前情况 下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。   （5）当基金管理东说念主觉得第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金管理东说念主应空洞第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基 金托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按斟酌法则的划定，发布斟酌公告，充分清楚确定 公允价值的方法、斟酌估值结果等信息。 且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往返日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据斟酌法律法则以及监管部门的划定估值。 业协会发布的斟酌划定进行估值，确保估值的公允性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及斟酌 法律法则的划定或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经斟酌 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的诡计结果对外赐与公布。   五、估值程序 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定清楚。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。当基金份额净值诡计差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并选择合理的措施留神损失进一步扩大。当基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调养，不作念记忆处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误变成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职业东说念主应当对由 于该估值错误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予 补偿，承担补偿职业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能 水平不行预想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返费力灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当 事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误职业方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职业方承担；由于估值错误职业方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误职业方对径直损失承担 补偿职业；若估值错误职业方依然积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值错误职业方搪塞更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值错误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 职业方仍搪塞估值错误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误职业方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误职业方。   （4）估值错误调养选择尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的职业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照错误进程各自承担相应的职业。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计错误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的说明  基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日往返结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。  九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此变成 的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职业。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选择必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。                 §14 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 配，具体分派有筹划以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基 金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   二、基金收益分派数额简直定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率－标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新诡计上述目的。   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分派。 分派比例及收益分派数额。   三、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。   四、收益分派有筹划简直定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介 公告。 五、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应条约划定，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金 财产投资的斟酌税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的划定代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度清楚； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。                 §17 基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《流动 性风险管理划定》、《基金合同》偏激他关联划定。斟酌法律法则对于信息清楚的清楚方式、 清楚内容、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的划定清楚基金信息，并保证所清楚信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予清楚的基金信息通过符 合中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息清楚办法》划定的 互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介清楚，并保证基金投资者八成按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开清楚的信息费力。   三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息清楚 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开清楚的信息选择阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力提要 有东说念主大会召开的公法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个职业日内，更新基金居品费力提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品费力提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品费力提要。基金居品费力提要的正文应当包括居品 概况、基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会 划定的清楚事项，斟酌内容不得与基金合同、招募说明书有践诺性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在划定报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力提要、《基金合同》和基金托管条约登 载在划定网站上，并将基金居品费力提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说 明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站清楚半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于划定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于划定媒介上。  （六）基金份额上市往返公告书  基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往返的 3 个 职业日前，将基金份额上市往返公告书登载在划定网站上，并将上市往返公告书辅导性公 告登载在划定报刊上。  （七）申购赎回清单  在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在划定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过相宜《证券法》划定的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在划定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在划定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在划定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。  如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他要害信 息”项下清楚该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有份额变化情况及 本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中清楚基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。  （九）临时禀报   本基金发生要紧事件，关联信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务斟酌步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 大影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （十）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，相 关信息清楚义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将关联情况立即禀报基金上 市往返的证券往返所。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资股指期货的信息清楚   本基金在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股 指期货往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资成见等。   （十三）基金投资股票期权的信息清楚   本基金在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并 充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资成见。   （十四）基金参与融资业务的信息清楚   本基金在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息清楚   本基金在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等，并就禀报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往返事项作念详备 说明。   （十六）基金投资资产支握证券的信息清楚   本基金在中期禀报、年度禀报中清楚其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和禀报期内总计的资产支握证券明细。本基金在季度禀报中清楚其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十七）计帐禀报   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上，并将计帐禀报辅导性公 告登载在划定报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息清楚依照境内上市往返的股票实行。   （十九）中国证监会划定的其他信息。   六、信息清楚事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专诚部门及高等管理 东说念主员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当相宜中国证监会斟酌基金信息清楚内容 与风光准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照斟酌法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期禀报、更 新的招募说明书、基金居品费力提要、基金计帐禀报等斟酌基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家清楚信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证斟酌报送 信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介清楚信息，然而其他全球媒介不得早于划定媒介和基金上市往返的证券往返所网站 清楚信息，何况在不同媒介上清楚统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主提高信息清楚服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的斟酌 划定。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将斟酌档案在《基金合同》间隔后保存不少于法律法则划定的最低年 限。   七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律法则划定将 信息置备于各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息清楚的情形 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金斟酌信息：                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金靠近的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金私有风险、其他 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资款式和往返轨制等种种身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关联的风险，单一的久期目的并不行充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自在建立或者赈济股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货选择保证金往返而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者平缓，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 波动率、期权到期时辰、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还靠近流动性风险、信用风险、操格调险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能靠近资产支握证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的违约所变成的可能损失。苟且单兴趣上讲，信用风险阐发为证券化资产所产生的现款 流不行支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券当作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支握证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不行赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指斟酌各方在业务操作过程中，因操作不实或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券往返结构较为复杂、参与方较多、往返文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于畅通受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于畅通受限证券的非畅通特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法 畅通，在靠近基金大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。面前，本基 金管理东说念主已建立了健全的里面限定体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经由、信息清楚、日常风险监控等设施，作念好危境处理预案，确保畅通受限证券投 资的正当合规。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务私有风险，包括但不限于以下风险：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；  （3）市集风险  证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。  （4）操格调险  由于不完善或有问题的里面操作经由、东说念主员违章或不实、系统故障或外部事件所导致 的径直或迤逦损失的风险。  根据转融通证券出借业务的特性，基金管理东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科 的技能东说念主员、升级改造了斟酌技能系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面限定体系，包括严实完备的管理轨制、科学范例的业务控 制经由、明晰明确的组织体系与职责单干、活泼灵验的风险搪塞安排，制定或更新了斟酌 风险管理轨制，完善了开展转融通出借业务的斟酌安排，保障转融通出借业务的告成开展。  除上述风险外，基金管理东说念主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要 求关注的其他风险。  本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近 的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制斟酌的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、 诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动管制存托凭证握有东说念主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息清楚监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境 的变化，选拔是否选择存托凭证投资策略。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管理风险。 但从始终看，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技能等斟酌 性较大，可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金的始终收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金往返方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建立较高（面前为 150 万份），中小投资者只可在二级市集 上按往返价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往返所上市往返，但不保证市集往返一定活跃；基金的往返可能 因种种原因被暂停，当基金不再相宜斟酌上市条件时，基金的上市也可能被间隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集往返价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在中国证监会及斟酌法律法则划定的正当范围之内，且一般具备 邃密的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基 金为被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息清楚、公司内控等 方面治理总体邃密。且本基金已依照指数权重进行了散播投资，以上均为基金安详运作提 供了邃密的基础。根据《流动性风险管理划定》的斟酌要求，本基金会审慎评估所投资资产 的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控 制。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金为往返型通达式基金，将依据市集最新流动特性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于暂 停接受赎回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理东说念主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金 份额握有东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策程序依照基金管理东说念主流动性风险 管理轨制的划定办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定 的时限支付赎回对价。   四、本基金私有的风险   标的指数并不行完全代表总计这个词股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与总计这个词股票市 场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营状态、投资东说念主心 理和往返轨制等种种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合以及与基金运作斟酌的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。   在往常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的总计值不逾越 0.2%，年追踪过失不 逾越 2%。但因标的指数编制公法调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失逾越上述范围， 本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往返所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往返、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能 存在互异，IOPV 诡计也可能出现错误。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东说念主自行承担后果。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分调养最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回。若基金管理东说念主建立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能靠近无法赎回的风 险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券往返所上市条件被间隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前间隔上市，导致基金份额不行不时进行二级市集往返的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或间隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调养可能给投资者带来连结偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券往返所偏激他代 理机构。   （3）证券/期货往返所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会禀报并忽视搞定有筹划，如更换基金标的指数、提拔运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将靠近更换 基金标的指数、提拔运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有筹划确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则赈济基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与斟酌市集阐发有在 互异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与斟酌指数成份股之间并非完全斟酌，在标的指数的成 份股调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市，且指数编制机构 暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对斟酌成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管理东说念主对该成份股赐与调养时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   斟酌当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面限定存在劣势或者东说念主为身分变成操作失 误或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制错误、越权违章往返、 诈骗步履、往返错误、IT 系统故障等风险。   在基金的种种往返步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交 易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往返所、证券、期货登记结算机构等等。   五、其他风险 接限定材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集遍及规章等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特 征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据斟酌法律法则对本基金进行 风险评价，不同的销售机构选择的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可 能存在不同，销售机构基于自身选择的评价方法可能对基金的风险品级进行如期或不如期 的调养，但销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得 低于基金管理东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配考验。        §19 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行斟酌程序后，《基金合同》应当间隔： 相接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对搞定有筹划进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东说念主大会。斟酌法律法则或监管部门另有划定的，按斟酌法律法则或监管部门的要求办 理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载 在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低年限。                §20 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的斟酌步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务公法，在法律法则和本基金合同划定的范围内决定和调养基金斟酌费率结构 和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安谧，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定诡计并清楚基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息清楚及禀报义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开清楚前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他斟酌费力不少 于法律法则划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时辰发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近撤销、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 处理；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全赈济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈文中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据斟酌市集公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全赈济基金财产；  （2）确立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安谧； 对所托管的不同的基金分别建立账户，安谧核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此安谧；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）赈济由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另有划定外， 在基金信息公开清楚前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照顾人提供的除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息清楚事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东说念主有未实行 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他斟酌费力不少于法律法则划定 的最低年限；  （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；  （13）按划定制作斟酌账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法则、《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近撤销、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而罢免；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）素雅阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息清楚，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所划定的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为成见 ETF 的王人集基金的基金合同收效后，鉴于本基金和王人集基金的斟酌 性，王人集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的王人集基金的份额出席或者寄托代表出席本 基金的份额握有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，王人集基金的基金份额握有 东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登 记日，王人集基金握有本基金份额的总和乘以该握有东说念主所握有的王人集基金份额占王人集基金总 份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。王人集基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）提拔基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）间隔基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 握有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式；   （4）基金管理东说念主、斟酌证券往返所、登记机构、销售机构调养关联基金认购、申购、 赎回、往返、非往返过户、收益分派、信息清楚等业务的公法，基金推出新业务或服务；   （5）增多、减少或调养基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进行调养；   （6）因相应的法律法则、深圳证券往返所或者登记机构的斟酌业务公法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、 搅扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关偏激斟酌方式和斟酌东说念主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、《基金合同》和会议文牍的划定， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文牍的 非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布斟酌 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参预收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、《基金合同》和会议 文牍的划定，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东说念主不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 提下，授权方式不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，提拔基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以相当决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交相宜会议 文牍中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍划定 的表决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在相宜上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议首先后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是选择通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主大会的决 议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管制力。  （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致斟酌 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管公法协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。  三、基金收益分派原则、实行方式  （一）基金收益分派原则 配，具体分派有筹划以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；  在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基 金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。  （二）收益分派有筹划  基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。  （三）收益分派有筹划简直定、公告与实施  本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介 公告。  （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应条约划定，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可提拔债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的斟酌划定）。   本基金根据斟酌划定可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限定 的情形除外。每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应 当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券算计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级禀报发布之日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前款所划定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （11）每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保 握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货往返，应当相宜下列投资限定： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列投资限定： 权所需的全额现款或往返所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票实行，与境内上市往返 的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返 日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（14）项划定的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。    基金管理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原先。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则 本基金投资不再受斟酌限定。    为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行动；    （7）依照法律法则关联划定，由中国证监会划定谢却的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、践诺限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益侵略，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。斟酌交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联往返应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联往返事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的划定为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行适正当式后，则本基金投资不再受斟酌限定。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定清楚。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行斟酌程序后，《基金合同》应当间隔： 相接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对搞定有筹划进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东说念主大会。斟酌法律法则或监管部门另有划定的，按斟酌法律法则或监管部门的要求办 理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载 在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低年限。   八、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管制 力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同划定的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募靠拢束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。 东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 场所和营业场所查阅。                  §21 基金托管条约的内容提要    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称号：南边基金管理股份有限公司    住所： 深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时辰： 1998 年 3 月 6 日    批准确立机关：中国证券监督管理委员会    批准确立文号： 证监基字19984 号    组织体式： 股份有限公司    注册成本： 3.6172 亿元东说念主民币    存续期间：握续经营    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：握续经营    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方往返等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可提拔债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的斟酌划定）。   本基金根据斟酌划定可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限定 的情形除外。每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应 当保握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级禀报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前款所划定比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （11）每个往返日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保 握不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货往返，应当相宜下列投资限定： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权往返，应当相宜下列投资限定： 权所需的全额现款或往返所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票实行，与境内上市往返 的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返 日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（14）项划定的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则 本基金投资不再受斟酌限定。   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行动；   （7）依照法律法则关联划定，由中国证监会划定谢却的其他行动。 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返的，应当相宜基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益侵略，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。斟酌交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联往返应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联往返事项进行审查。 政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 在履行适正当式后，则本基金投资不再受斟酌限定。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的划定及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否相宜关联划定进行监督。对于不相宜划定的 银行进款，基金托管东说念主不错断绝实行，并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下划定： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管 东说念主履历的统一营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得逾越 20%； 投资于不具有基金托管东说念主履历的统一营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例算计不得逾越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主履行适合程 序后，可相应调养投资组合限定的划定。 岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实驻扎关联风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核斟酌条约、账户费力、投资指示、进款证实 书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付材干等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥变成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担职业。   （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不行自在基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的开拓。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金管理东说念主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 合营条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《进款条约书》的风光范本。《总体合营 条约》和《进款条约书》的风光范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据斟酌法则对《总体合营条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、斟酌东说念主和斟酌电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款条约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职业。   （6）基金管理东说念主应在《进款条约书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面说明书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定斟酌东说念主变更，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款条约书》中划定，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总 体合营条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主赈济和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款条约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上 门托福至基金托管东说念主指定斟酌东说念主；若进款银行分支机构代为赈济进款凭证的，由进款银行 分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行忽视补办央求，基金管理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中划定，对于存期逾越 3 个月的如期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的关联时限要 求实时回复。基金管理东说念主有职业督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复 变成的资金被挪用、盗取的职业由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定斟酌东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话商榷。进款到期前基 金管理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东说念主与 进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具斟酌阐述文献后， 与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资 金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职业日支付，进款 银行需按《进款条约书》约定利率和践诺宽限天数支付宽限利息。   若是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款条约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯关联法律法则的划定及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主在 10 个职业日内纠正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文牍的违章事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管理 东说念主在 10 个职业日内纠正或断绝结算，若因基金管理东说念主拒不实行变成基金财产损失的，相 关损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应职业。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律 法则及行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单并约定各 往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主有职业确保实时将更新后的往返敌手名单发 送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运 作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往返敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集 往返敌手。基金管理东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往返敌手。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。在 基金存续期间基金管理东说念主不错调养往返敌手名单，但应将调养结果至少提前一个职业日书 面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍 应按照条约进行结算，但不得再发生新的往返。如基金管理东说念主根据市集需要临时调养银行 间债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往返敌手发生往返 前 3 个往返日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金管理东说念主负责对往返敌手的资信限定，按银行间债券市集的往返公法进行往返，并 负责搞定因往返敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的往返敌手在基金管理东说念主确定的 时辰内仍未承担违约职业偏激他斟酌法律职业的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向斟酌往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨职业。   （五）本基金投资畅通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券关联问题的文牍》等关联监管划定。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅通受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限职业公司、中央国债登记结算有限职业公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券往返所或世界银行间债券市集往返的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法则另有划定的除外。 事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力 应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职业日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个职业日 内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述费力。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对斟酌风险选择积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤快时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应职业。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管理东说念主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个职业日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核 认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职业。 限证券的步履。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管条约》以偏激他斟酌法律法 规的关联划定，应实时文牍基金管理东说念主，并呈文中国证监会，同期选择合理措施保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违法、违章以及违犯《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予实行，独立即文牍基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不实行时，基金托管东说念主应向中国证监会禀报。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，素雅评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构 的斟酌划定。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金份额参考净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、斟酌信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管条约的划定，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文牍基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监 会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管理东说念主应在规 定时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供斟酌数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返程序依然收效的指示违犯法律、行政法则 和其他关联划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当投降审慎经营原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验驻扎 和限定风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值（如有）、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、斟酌信息清楚和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管条约偏激他关联划定时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到书面文牍后应不才一职业日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说 明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规 定时辰内回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提 供斟酌费力以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 金财产的无缺与安谧。 未经基金管理东说念主的正大指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主践诺灵验限定下的资产及什物证券等在基金托管东说念主赈济期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的赈济职业。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍 基金管理东说念主选择措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、轻浮、错误或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担职业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联划定 后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 网下股票认购召募的股票按照往返所和登记机构的公法和经由赐与冻结，同期在划定时辰 内，基金管理东说念主应礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具 验资禀报。出具的验资禀报由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 关资金和证券的退还等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），赈济基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券投资基金”（以践诺托管户称号为准），预留 印鉴为基金托管东说念主图章。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限职业公司的划定实行。 的投资业务，触及斟酌账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并管理；若无斟酌规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司和 银行间市集计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以 书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时文牍基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需费力。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在斟酌费力变更后实时将变更的费力提 供给基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按关联划定 使用并管理。  （七）基金财产投资的关联有价凭证等的赈济  基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限职业公司或单据营业中心的代赈济库，什物赈济凭证由基金托管东说念主握有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺灵验限定的有价凭证不承担赈济职业。  （八）与基金财产关联的要紧合同的赈济  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主赈济。除本条约另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的重 大合同应尽可能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管理东说念主应 在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将原本投递基 金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果， 由基金管理东说念主负责。要紧合同的赈济期限不少于法律法则划定的最低年限。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。  五、基金资产净值诡计和管帐核算  （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及程序  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下 的净值精度济急调养机制，国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个估值日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。 本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐 处理原则，分别独随即建立、记录和赈济本基金的全套账册，对斟酌各方各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年结果之日起 2 个月日内完成基金中期禀报的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度禀报 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联划定为准。基金年度禀报的财务会 计禀报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同收效不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的赈济   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赈济，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应分别赈济基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法则划定的最低年限。如不 能妥善赈济，则按斟酌法律法则承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管理东说念主应将关联费力送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。基金管理东说念主和 基金托管东说念主不得将所赈济的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 投降守密义务。   七、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能 搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有管制力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的划定有任何侵略。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约间隔的情形 个月内无其他适合的托管机构相接其原有职权义务； 个月内无其他适合的基金管理公司相接其原有职权义务； （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。               §22 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供 的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律 法则的前提下，增多和修改斟酌服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何职业。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服 务技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及往返服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东说念主电子直销具体公法请参见基金管理东说念主网站斟酌公告和业务公法。   二、信息查询及往返说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金往返查询、账户查询和基金管理东说念主照章 清楚的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代 码、风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金管理东说念主最新动态等种种费力。   （二）基金往返说明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金管理东说念主直销 渠说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管 理东说念主基金份额往返业务的，斟酌信息说明服务请参照各销售机构践诺业务经由及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金管理 东说念主直销渠说念投资并握有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的斟酌方式省略、错误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法往常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热 线查询、查对、变更预留斟酌方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主斟酌的账户服务文牍、往返说明文牍、要害 公告文牍、行动音讯、营销信息、客户和蔼等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按照斟酌指引退订，或通过基 金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资照顾、业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资照顾、业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 忽视建议。                    §23 其他应清楚事项             标题                           公告日历 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-12 增多国新证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-11 增多中航证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-04 增多山西证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-11-25 增多西部证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金改         2024-11-02 聘管帐师事务所公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-11-01 增多华西证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-10-28 增多长江证券为一级往返商的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券         2024-10-25 投资基金 2024 年第 3 季度禀报 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-09-24 增多国海证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-09-03 增多国盛证券为一级往返商的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券         2024-08-31 投资基金 2024 年中期禀报 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券         2024-08-28 投资基金基金份额握有东说念主大会表决结果暨决 议收效的公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数      2024-08-27 证券投资基金基金份额握有东说念主大管帐票日开 始停牌的辅导性公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数      2024-08-26 证券投资基金流动性服务商间隔的公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数      2024-08-23 证券投资基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的辅导性公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-21 增多东吴证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-20 增多光大证券为一级往返商的公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数      2024-08-16 证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元 的辅导性公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数      2024-08-02 证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元 的辅导性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-30 召开南边中证全指诡计机往返型通达式指数 证券投资基金基金份额握有东说念主大会的第二次 辅导性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-29 召开南边中证全指诡计机往返型通达式指数 证券投资基金基金份额握有东说念主大会的第一次 辅导性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-26 召开南边中证全指诡计机往返型通达式指数 证券投资基金基金份额握有东说念主大会的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-07-26 增多东兴证券为一级往返商的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度禀报 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-07-05 增多万和证券为一级往返商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-04-16 增多国金证券为一级往返商的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-03-15 投资基金上市往返辅导性公告 对于南边中证全指诡计机往返型通达式指数       2024-03-14 证券投资基金流动性服务商的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-03-12 投资基金上市往返公告书 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-03-12 投资基金上市往返公告书辅导性公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-03-12 投资基金通达日常申购与赎回业务的公告 南边中证全指诡计机往返型通达式指数证券       2024-02-07 投资基金基金合同及招募说明书辅导性公告   注：其他清楚事项详见基金管理东说念主发布的斟酌公告           §24 招募说明书存放偏激查阅方式  本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场所，投资东说念主 可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书原本为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               §25 备查文献                             南边基金管理股份有限公司

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