光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投                       资基金              招募说明书（更新）            基金管制东说念主：光大保德信基金管制有限公司             基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司                           弥留领导   基金召募央求注册文献称呼：对于准予光大保德信安瑞一年持有期债券型证 券投资基金注册的批复（证监许可20202789 号）   注册日历：2020 年 10 月 28 日   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金央求召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应稳健阅读本招募说明书、基 金居品贵府概要、基金合同等信息表露文献，全面清爽本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分辩论投资东说念主自身的风险承受技艺，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，包括但不限于市集风险、 管制风险、流动性风险、不可抗力风险以及本基金运作表情下独到的申购赎回相 关风险、资金前端胁制风险等等。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行负责。   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益率低于搀杂型基金、股票型基 金，高于货币市集基金。   本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制试点（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的规则范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 来回法律解释等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集 实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成失掉）、港股 通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不行宽泛来回，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可 根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港 股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本基金带来特地风险。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金确立了投资东说念主最短持有期限，在最短持有期到期日前（不含当日）， 投资东说念主无法随时赎回（红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制）。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩进展的保证。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 21 日，接洽财务数据和净 值进展截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文献内容相 比基金的试验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的接洽信息， 敬请同期爱护基金管制东说念主发布的接洽临时公告等。   中国确立银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务接洽 的更新内容。                             目      录                  一、 引子  本招募说明书由光大保德信基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》 （以下简称“《流动性风险规则》”）、                  《证券投资基金销售管制办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》                          （以下简称“《信息表露 办法》”）、      《证券投资基金管制公司治理准则（试行）》                         （以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）偏激他接洽规则编写。  本招募说明书证明了光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金的投 资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策接洽的全部必要事项，投资东说念主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品贵府概要。  基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性阐明或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 细腻查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 瑞一年持有期债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和 补充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金居品贵府概要》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有连续力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良       《流动性风险管制规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关 对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及接洽法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及接洽法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、救援、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 管制有限公司或接受光大保德信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、救援、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 言）或基金份额申购央求证据之日（对申购份额而言）起满一年 存在对应日历的，则该日为一年期满后该月的终末一日。如该对日为非服务日的， 则顺延至下一个服务日 洞开日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合来回所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）    《业务法律解释》：指《光大保德信基金管制有限公司洞开式基金业务法律解释》， 是表率基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同降服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额救援为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资表情 数加上基金救援中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金救援中转 入央求份额总额后的余额)跨越上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受 限的新股及非公拓荒行股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的表情，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别计划和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不信服性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 澳门十分行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁集计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证监会备案                          三、 基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称呼：光大保德信基金管制有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：贺敬哲   注册成本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权 保 德信投资管制有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   接洽东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管制硕士。曾先后履新于上海市 仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文书、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司高档群众兼本基金管制东说念主董事长。   孙昊先生，董事，上海中欧国际工商学院工商管制硕士。历任中国银行总行 /香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职来回员/副司理/司理，德国德累斯顿银 行香港分行的司理，荷兰买卖银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管制公司) 香港的副总裁，东方汇理资产管制公司香港的董事，好意思国联博资产管制公司香港 的董事总司理，好意思盛资产管制公司上海的总司理。现任保德信投资管制（上海） 有限公司董事总司理。    张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高档董事、大中华区首席奉行官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长、PGIM India Asset Management Private Limited 董事、PGIM (Hong Kong) Limited 持牌负 责东说念主。    刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限服务公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售来回部基金代销岗、销售来回部销售管制部副总经 理、销售来回部销售管制部总司理、销售来回总部销售管制部总司理、销售来回 总部总司理助理/销售管制部总司理、机构业务总部总司理助理/销售管制部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（垄断 服务），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。    张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源管制学硕士。曾先后履新于深圳 市文武司帐师事务所、祥瑞保障集团公司、祥瑞证券有限服务公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。    孔伟先生，孤苦董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所管制合伙东说念主/主 任。    张学勇先生，孤苦董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究瞎想院粉磨所助理工程师，清华大学经济管制学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副证明、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、证明、院长，中央财经大学校长助理。    王永钦先生，孤苦董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档造访学者。曾任职山东日照纺织抽纱相差口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副证明。现任复旦大学经济学证明、 博士生导师，复旦大学金融研究院奉行院长，栽植部长江学者特聘证明。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档管制东说念主职工商管制硕士。历任光大证 券有限服务公司武汉营业部客户管制部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险管制部总司理、风险管制与内控 部总司理、风险管制与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡管制学院金融管制硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港来回所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金管制有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管制专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租出有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限服务公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金管制有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管制有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管制东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国番邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金管制有限公司稽核司理。历 任本基金管制东说念主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金管制 东说念主监察稽核部总监。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系老到，光大证券有限服务公司中兴路营业部电脑部司理、信息时刻部技 术管制司理，光大证券股份有限公司信息时刻部时刻管制司理、信息时刻部运营 重视管制处副处长、信息时刻部系统运行处处长、信息时刻部副总司理兼系统运 行处处长、信息时刻部副总司理、信用业务管制总部副总司理、资产托管部副总 司理(垄断服务)、资产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管制有 限公司，现任本基金管制东说念主总司理兼子公司奉行董事（代任）、副总司理兼首席 运营总监、首席信息官。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管制有限公司实习研究助 理、研究员，祥瑞资产管制有限公司固定收益部投资司理，祥瑞养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金管制东说念主副总司理、首席投 资总监、固收管制总部负责东说念主。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金管制有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产管制部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管制有限公司历任市集部总监助理、奉行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产管制有限公司任职 资产管制业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任本基金管制东说念主副总司理兼首席市集总 监。   亓磊先生，福州大学硕士。历任福州电业局职工，上海证监局副主任科员、 主任科员，富国资产管制（上海）有限公司风险管制部负责东说念主，中银国际证券股 份有限公司内控与法律合规部副总司理（垄断服务）、风险合规管制板块负责东说念主、 合规总监兼公募基金管制业务合规负责东说念主。2025 年 3 月加入光大保德信基金管 理有限公司，现任本基金管制东说念主督察长兼董事会文书。   现任基金司理：   沈荣先生，2007 年取得上海交通大学工学学士学位，2011 年取得上海财经 大学金融学硕士学位。2007 年 7 月至 2008 年 9 月在上海电器科学研究所（集团） 有限公司任职 CAD 拓荒工程师；2011 年 6 月至 2012 年 3 月在国金证券股份有限 公司任职行业研究员；2012 年 3 月至 2014 年 4 月在宏源证券股份有限公司任职 行业分析师、固定收益分析师；2014 年 4 月至 2017 年 6 月在祥瑞养老保障股份 有限公司任职债券助理研究司理、投资司理；2017 年 7 月加入光大保德信基金 管制有限公司，现任公司固收管制总部固收低风险投资团队联席团队长，2017 年 8 月于今担任光大保德信货币市集基金的基金司理，2017 年 8 月至 2019 年 9 月担任光大保德信鼎鑫生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月 至 2018 年 3 月担任光大保德信尊尚一年依期洞开债券型证券投资基金（已清盘） 的基金司理，2018 年 1 月至 2020 年 3 月担任光大保德信添天盈月度答理债券型 证券投资基金（2020 年 3 月起转型为光大保德信添天盈五年依期洞开债券型证 券投资基金）的基金司理，2018 年 2 月于今担任光大保德信尊盈半年依期洞开 债券型发起式证券投资基金的基金司理，2018 年 3 月至 2019 年 11 月担任光大 保德信多策略智选 18 个月依期洞开搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2020 年 2 月担任光大保德信睿鑫生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理， 司理，2018 年 5 月至 2022 年 9 月担任光大保德信尊富 18 个月依期洞开债券型 证券投资基金（已清盘）的基金司理，2018 年 6 月至 2022 年 7 月担任光大保德 信超短债债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 9 月担任光大 保德信晟利债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 9 月至 2019 年 9 月担任光 大保德信安泽债券型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 5 月担任 光大保德信尊丰纯债依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月于今担任光大保德信添天盈五年依期洞开债券型证券投资基金的基金司理， 金司理，2020 年 12 月于今担任光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 的基金司理，2021 年 3 月于今担任光大保德信安和债券型证券投资基金的基金 司理，2021 年 7 月于今担任光大保德信现金宝货币市集基金、光大保德信耀钱 包货币市集基金的基金司理，2023 年 4 月于今担任光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理。   黄波先生，2009 年毕业于南京大学，2012 年取得复旦大学金融学硕士学位。 资司理；2016 年 5 月至 2017 年 9 月在长信基金管制有限公司任职固定收益部专 户投资司理；2017 年 9 月至 2019 年 6 月在圆信永丰基金管制有限公司任职专户 投资部副总监；2019 年 6 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任总司理助 理、固收管制总部负责东说念主、固收多策略投资团队团队长、固收专户团队团队长， 置搀杂型证券投资基金（已清盘）的基金司理，2019 年 10 月于今担任光大保德 信中高等第债券型证券投资基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保 德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任光大保德信多策略智选 18 个月定 期洞开搀杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2023 年 4 月担任光大保 德信欣鑫生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2022 年 10 月担任光大保德信睿鑫生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 10 月 于今担任光大保德信安泽债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月于今担 任光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 今担任光大保德信安阳一年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会主席：   董文卓先生，现任本基金管制东说念主副总司理、首席投资总监、固收管制总部负 责东说念主。   权益投资决策委员会委员：   房雷先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选生动配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源生动配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。   林晓凤女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企蜕变主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业生动配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫生动配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生存混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信翻重生存 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 生动配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金、光大保德信研究精选混 合型证券投资基金的基金司理。   固收投资决策委员会委员：   黄波先生，现任本基金管制东说念主总司理助理、固收管制总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金管制东说念主固收管制总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年依期洞开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期洞开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   李怀定先生，现任本基金管制东说念主固收管制总部固收研究团队联席团队长兼光 大保德信恒利纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊裕纯债一年依期洞开债券 型发起式证券投资基金、光大保德信尊丰纯债依期洞开债券型发起式证券投资基 金、光大保德信纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊颐纯债一年依期洞开债 券型发起式证券投资基金、光大保德信睿阳纯债债券型证券投资基金、光大保德 信鼎利 90 天涟漪持有债券型证券投资基金的基金司理。  邹强先生，现任本基金管制东说念主首席宏不雅债券策略分析师、固收管制总部固收 研究团队联席团队长兼光大保德信晟利债券型证券投资基金、光大保德信安诚债 券型证券投资基金、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金、光大保德信中债 券投资基金、光大保德信尊利纯债一年依期洞开债券型发起式证券投资基金的基 金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。  （三）基金管制东说念主的职责 配收益； 他法律步履；  （四）基金管制东说念主的承诺 的投资宗旨、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律法则，建立健全里面胁制轨制，选用 灵验方法，保证基金财产不必于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行径。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。接洽来回必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律 法则赐与表露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规则奉行。 方法，防护以下辞让性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担失掉；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事接洽的来回行径；  （7）粗豪背负，不按照规则履行职责；  （8）法律法则及监管机构规则辞让从事的其他步履。 国度接洽法律、法则及行业表率，淳厚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法操办；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、滋扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗豪背负、奢靡权力，不按照规则履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；知道因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事接洽的来回行径；  （8）违背证券/期货来回场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价 格，侵犯市集纪律；  （9）在公开信息表露和告白中挑升含有空幻、误导、诈骗成份；  （10）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的步履。  （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回。  （五）基金管制东说念主的里面胁制轨制  里面胁制是指基金管制东说念主为驻守和化解风险，保证操办运作相宜基金管制东说念主 的发展筹划，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方 法、实施操作轨范与胁制方法而形成的有机系统。  里面胁制是由为保障业务宽泛运作、结束既定的操办宗旨、驻守操办风险而 设立的多样里面胁制机制和一系列表率里面运作轨范、描述胁制方法和方法等制 度组成的统一合座。  里面胁制是由基金管制东说念主的董事会、管制层和职工共同实施的合理保证。基 金管制东说念主的里面胁制要达到的总体宗旨是：  （1）保证基金管制东说念主的操办运作严格降服国度接洽法律法则和行业监管规 则，自发形成称职操办、表率运作的操办想想和操办理念；  （2）驻守和化解操办风险，提高操办管制效益，确保操办业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，结束基金管制东说念主的持续、幽静、健康发展；  （3）确保基金、基金管制东说念主财务和其他信息信得过、准确、无缺、实时；  （4）确保基金管制东说念主成为一个决策科学、操办表率、管制高效、运作安全 的持续、幽静、健康发展的基金管制公司。  里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行径、信息调换和里面 监控。  （1）胁制环境  胁制环境是里面胁制其他要素的基础，它决定了基金管制东说念主的里面胁制基调， 并影响着基金管制东说念主里面职工的内控矍铄。为此，基金管制东说念主从两方面起首营造 一个好的胁制环境。最初，从“硬胁制”来看，本基金管制东说念主遵守健全的法东说念主治 理结构原则，确立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭确立 和授权单干，操作相互孤苦。其次，基金管制东说念主更戒备“软胁制”，基金管制东说念主 的管制层牢固设立里面胁制和风险管制优先的理念和实行科学高效的运行表情， 培养全体职工的风险驻守矍铄，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身训诫确立，使风险矍铄联结到基金管制东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个技艺。  （2）风险评估  本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个头绪进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的胁制方法进行自我风险管制；二，管制层下属的 风险管制服务委员会负责风险管制服务，设定明确的风险管制宗旨，建立科学严 密的风险胁制评估体系，辩别和识别基金管制东说念主表里部的紧要风险，评估和分析 风险的紧要性、制定相应的风险胁制决策和灵验驻守方法。风险管制服务委员会 通过依期与不依期风险评估实时驻守和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管制委员会负责基金管制东说念主的全面风险管制服务，监控和评价管制层的风险管 理服务，并决策紧要的风险管制事项。  （3）胁制行径  本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过多样驻守性的、搜检性的和修正性 的胁制方法，把胁制行径联结于基金管制东说念主操办行径的永远，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行孤苦运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确辞别各岗亭职责，明确授权胁制；对弥留业务部门 和岗亭进行了适合的物理隔断；制订救急应变方法，危急处理机制和轨范。  （4）信息调换  本基金管制东说念主建立表露、灵验的垂直文告轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流接洽运营行径的要津方针，使职工了解各自的服务职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险胁制以及公司里面胁制轨制的奉行情况，保证里面胁制轨制的落实。各部 门必须切实协助操办管制层对日常业务管制行径和种种风险的总体胁制，并协助 措置所出现的接洽问题。按照基金管制东说念主里面胁制体系实在立，结束一线业务岗 位、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保结束里面监控活 动的全处所、多头绪的张开。  （1）健全性原则：里面胁制应当包括基金管制东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并联结于到决策、奉行、监督、反馈等各个技艺；  （2）灵验性原则：通过科学的里面胁制技能和方法，建立合理的里面胁制 轨范，重视里面胁制轨制的灵验奉行；  （3）孤苦性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭实在立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金管制东说念主运用科学化的操办管制方法申斥运作成本， 提高经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。  里面胁制机制是指基金管制东说念主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面胁制的弥留组成，健全、合理的里面胁制机制是基金管制东说念主操办活 动得以宽泛开展的弥留保证。  从功能上辞别，基金管制东说念主的里面胁制机制可分为“决策系统”、                              “奉行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面胁制头绪上对决策系统和奉行系统 实施监督。  决策系统是指在基金管制东说念主操办管制过程中领有决策权力的接洽机构偏激 之间的关系。奉行系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸结束 的一些职能部门。  奉行系统在总司理办公会的径直带领下，承担了公司日常操办管制、基金投 资运作和里面管制服务。  监督系统对基金管制东说念主的决策系统、奉行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象灭亡基金管制东说念主操办管制的全部内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 辞别，梗概分为三个头绪：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管制东说念主的经 营行径进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金管制东说念主的操办活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。系数职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证降服国度的法律法则以及基金管制东说念主的各项管制轨制；保证 精采的工作操守；保证淳厚信用、辛劳尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其管制负责的业务进行搜检、监督和胁制，保证业务的开展相宜国 家法律、法则、监管规则、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面胁制和风险 管制负径直服务；  （2）管制层的胁制。管制层选用多样胁制方法，管制和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在灵验的胁制下。管制层对里面胁制轨制的 灵验奉行承担服务；  （3）董事会偏激专门委员会的监控和指导。系数职工应自发接受并配合董 事会偏激专门委员会对各项业务和服务步履的搜检监督。合理的风险分析和管制 建议应予选用，基金管制东说念主规则的风险胁制方法必须坚决奉行。董事会对里面控 制负最终服务。  督察长和监察稽核部负责对基金管制东说念主里面胁制和风险胁制的充分性、合理 性和灵验性实施孤苦客不雅的搜检和评价。  里面胁制轨制指表率里面胁制的一系列规章轨制和义务法律解释，是里面胁制的 弥留组成部分。里面胁制轨制制订的基本依据为法律法则、中国证监会偏激他主 管部门接洽文献的规则。里面胁制轨制分为四个头绪：  （1）《公司规矩》——指经鼓励会批准的《公司规矩》，是基金管制东说念主制定 各项基本管制轨制和具体管制规章的指导性文献；  （2）里面胁制大纲——是对《公司规矩》规则的里面胁制原则的细化和展 开，是各项基本管制轨制的纲领和统治；  （3）公司基本管制轨制——是基金管制东说念主在操办管制宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管制轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管制轨制包括 但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金司帐核算办法、信息表露管制办法、 监察稽核轨制、信息时刻管制轨制、固有资金投资里面胁制轨制、公司财务轨制、 档案管制轨制、图章管制办法、行政管制轨制、东说念主力资源管制轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职管制办法、职工步履表率、规律轨范和救急情况处理与业 务一语气轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务进程——部门规章轨制以及业务进程是在公司 基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管制东说念主的业务、管制、监督的需要，同期亦然幸免 服务中主不雅爽气性的灵验技能。部门轨制及具体管制规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法则、 证监会规则和《公司规矩》及公司基本管制轨制。  本基金管制东说念主确知建立、支撑、完善、实施和灵验奉行风险管制和里面胁制 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的服务，董事会承担最终服务。本基金管制 东说念主十分声明以上对于里面胁制的表露信得过、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展连续完善里面胁制轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续操办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统赞成处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为旧例化的内控服务技能。   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉 持“以客户为中心”的操办理念，连续加强风险管制和里面胁制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实重视资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产边界连续扩大，托管业务品 种连续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。适度 2024 年末，中国确立银行已 托管 1405 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务技艺和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、                                  《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债 登记结算有限服务公司（中债）              “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有 限公司（上清所）        “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管 银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银 行”，并算作唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。2024 年度， 荣获《中国基金报》         “优秀 ETF 托管东说念主”、                     《中国证券报》                           “ETF 金牛生态圈超卓托 管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东说念主”等奖项。   （二）基金托管东说念主的里面胁制轨制   （一）里面胁制宗旨   算作基金托管东说念主，中国确立银行严格降服国度接洽托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内接洽管制规则，称职操办、表率运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保接洽信息的信得过、准确、无缺、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面胁制组织结构   中国确立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面胁制服务， 对托管业务风险管制和里面胁制的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤苦诈骗内控合规服务权力和 技艺。   （三）里面胁制轨制及方法   资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管制轨制、胁制制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中胁制，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防护泄密；业求结束自动化操作，防护东说念主为事故的发生，时刻系统完 整、孤苦。  （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规则，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务技艺中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检 监督。  （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管制东说念主进行风险领导，与基金 管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要极度事项实时文告中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时文告中国证监会。                          五、 接洽服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   接洽东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东说念主：吴建    客服热线：95577    网址：www.hxb.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    接洽东说念主：高天    接洽东说念主电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服热线：95559    网址：www.bankcomm.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表东说念主：阎俊生 接洽东说念主：董嘉文 接洽东说念主电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东说念主：陆华裕 接洽东说念主：胡技勋 接洽东说念主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：范一飞 接洽东说念主：张萍 接洽东说念主电话：021-68475888 客服热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 接洽东说念主：刘玲 接洽东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 接洽东说念主：邓炯鹏 接洽东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195201 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 接洽东说念主：奚博宇 接洽东说念主电话：021-61118795 传真：027-85481900 客服热线：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 接洽东说念主：何耀 接洽东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：刘婧漪、贾鹏 接洽东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：陈宏 接洽东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 接洽东说念主：朱雅崴 接洽东说念主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtht.com 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：金芸 接洽东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：中国(上海)解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 1-5 层 法定代表东说念主：刘加海 接洽东说念主：刘之蓓 接洽东说念主电话：021-2051 5392 传真：021- 2051 5530 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 接洽东说念主：张腾     接洽东说念主电话：0591-87383623     传真：0591-87383610     客服热线：0591-96326     网址：www.hfzq.com.cn     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东说念主：周易     接洽东说念主：庞晓芸     接洽东说念主电话：0755-82492193     传真：0755-82492962     客服热线：95597     网址：www.htsc.com.cn     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼     法定代表东说念主：杨炯洋     接洽东说念主：杨炯洋     接洽东说念主电话：4008-888-818     客服热线：4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：梁丽     接洽东说念主电话：0991-2307105     传真：010-88085195     客服热线：400-800-0562     网址：www.swhysc.com     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     法定代表东说念主：杨周密     接洽东说念主：陈宇     接洽东说念主电话：021-33388999     传真：021-33388224     客服热线：4008-895-523/021-95523     网址：www.swhysc.com     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东说念主：徐朝日     客服热线：95582     网址：www.west95582.com     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号     法定代表东说念主：霍达     接洽东说念主：业清扬     接洽东说念主电话：0755-82943666     传真：0755－83734343     客服热线：95565/0755-95565     网址：www.cmschina.com     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层     法定代表东说念主：丛中     接洽东说念主：钟明     接洽东说念主电话：13576747223     客服热线：95335     网址：www.avicsec.com     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：李玮     客服热线：95538     网址：www.qlzq.com.cn     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东说念主：王常青     接洽东说念主：权唐     接洽东说念主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     接洽东说念主：赵如意     接洽东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     接洽东说念主：陈靖     接洽东说念主电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：于晓军 接洽东说念主：史蕾 接洽东说念主电话：4008888005 客服热线：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 接洽东说念主：邱湘湘 接洽东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东说念主：王伟刚 接洽东说念主：熊小满 接洽东说念主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表东说念主：钟斐斐 接洽东说念主：侯芳芳 接洽东说念主电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 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法定代表东说念主：张跃伟 接洽东说念主：邱燕芳 接洽东说念主电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 接洽东说念主： 张茹   接洽东说念主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   接洽东说念主：张静怡   接洽东说念主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   接洽东说念主：蓝杰   接洽东说念主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东说念主：恢弘   接洽东说念主：程毅   接洽东说念主电话：021-50583533   传真： 021-50583633   客服热线：400-005-6355   网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层     法定代表东说念主：尹彬彬     接洽东说念主：陈东     接洽东说念主电话：021-62680166     传真：021-52975270     客服热线：400-118-1188 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传真：021-6081 0695 客服热线： 400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：凌顺平     接洽东说念主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场 A 座 4 层     法定代表东说念主：王滨     接洽东说念主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     接洽东说念主：李琪     接洽东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     接洽东说念主：沈晨     接洽东说念主电话：010-59336544    传真：010-59336586    客服热线：4008-909-998    网址：http://www.jnlc.com/    基金管制东说念主可根据接洽法律法则的要求，取舍其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。   （三）登记机构   称呼：光大保德信基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：贺敬哲   电话：（021）80262888   传真：（021）80262483   接洽东说念主：杨静   （四）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （五）司帐师事务所和承办注册司帐师   公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼   法定代表东说念主：毛鞍宁   电话：（021）22288888   传真：（021）22280000 接洽东说念主：师宇轩 承办司帐师:师宇轩   李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 18 日，本次召募的最终 灵验证据净认购金额为 2,186,500,976.47 元东说念主民币，认购款项在基金验资证据 日之前产生的银行利息共计 663,544.93 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 的利息折算成基金份额共计 2,187,164,521.40 份基金份额，已全部计入投资者 基金账户，归投资者系数。                七、 基金合同的见效  根据接洽规则，本基金温暖基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 12 月 22 日稳健见效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主稳健初始管制本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他接洽公告。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指 定的其他销售机构通达电话、传真或网上等来回表情，投资东说念主不错通过上述表情 进行申购和赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   基金管制东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日的具体办理时候为 上海证券来回所、深圳证券来回所的宽泛来回日的来回时候，但基金管制东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时候在申购初始公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同见效之日的年度对日起点始办理赎回/救援出业务， 具体业务办理时候在赎回和救援初始公告中规则。对于每份基金份额，仅在最短 持有期到期日后（含当日），基金份额持有东说念主可就该份额提议赎回/救援出央求， 对于持有未满一年的赎回/救援出央求，基金管制东说念主将不予证据。如果投资东说念主多 次申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者救援。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或救援 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 元（含申购费），具体名额以代销机构的规则为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个来回账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有规则的，以各销售机构的业务规则为准； 参见接洽公告； 基金管制东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述方法对基金边界赐与控 制。具体见基金管制东说念主接洽公告； 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的接洽规 定在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行计划； 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主 必须在新法律解释初始实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （五）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规则的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东说念主委用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券/期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务 处理进程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管制东说念主应以来回时候终局前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他表情查询央求的证据情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表 该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接纳到申购、赎回央求。申购、赎回的 证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东说念主应及 时查询并妥善诈骗正当权利。 持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行调整，但须在 调整实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元              元   非待业金客户申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元              元 用。对峙续持有期少于 30 日的基金份额（红利再投资所得基金份额），则按下 表所示法律解释收取赎回费：           持续持有期               A 类基金份额赎回费率            持续持有期               C 类基金份额赎回费率 取，对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持 有期大于 7 日（含 7 日）但少于 30 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 的基金份额持有期限自登记机构证据之日起点始计划，自该部分基金份额赎回/ 转出央求证据日止，且基金份额赎回/转出央求证据日不计入持有期限。 应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守接洽法律法则以及 监管部门、自律组织的规则。 市集情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，在不违背法律法则且在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的情况 下，按接洽监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适合调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理表情：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份 额净值，灵验份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   赎回金额的处理表情：赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，计划公式如下：   （1）A 类基金份额的申购份额计划   净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额计划   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金，对 应申购费率为 0.80%，申购当日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的基 金份额为:   净申购金额＝5,000/（1+0.80%）＝4,960.32 元   申购用度＝5,000－4,980.08＝39.68 元   申购份额＝4,960.32/1.2000＝4,133.60 份   即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金,可得到 4,150.07 份基金份额。   例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:   申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份   即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。   基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，计划公式如下：   赎回价钱＝央求日基金份额净值   赎回金额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例 5：假设某投资者在 T 日赎回 100 份本基金 A 类基金份额（红利再投资所 得基金份额），持有期限小于 7 日，对应赎回费率为 1.5%，该日 A 类基金份额 净值为 1.1500 元，则其取得的赎回金额计划如下：   赎回金额＝100×1.1500＝115.00 元   赎回用度＝115.00×1.5％＝1.73 元   净赎回金额＝115.00－1.73＝113.27 元   即投资者 T 日赎回 100 份本基金 A 类基金份额（红利再投资所得基金份额）， 持有期限小于 7 日，净赎回金额为 113.27 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码，分别计划和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计划，均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行适合轨范，不错适合蔓延计划或公告。基金份额净值计划公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总边界上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务 的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。      （十）大都赎回的情形及处理表情      若本基金在单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基 金救援中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金救援中转入央求份 额总额后的余额)跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎 回。      当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按宽泛赎回轨范奉行。      （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销毁。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）若本基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跨越前一服务日 基金总份额 30%以上（“大额赎回央求东说念主”）的赎回央求的情形下，基金管制东说念主 不错宽限办理赎回央求。基金管制东说念主应当按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回 央求东说念主”）利益的原则，优先证据小额赎回央求东说念主的赎回央求。具体为：如小额 赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部证据，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对该等 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例证据，对该等大额赎回央求东说念主当日未予证据的 部分宽限办理。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直至全部赎回。 如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回央求 （含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）宽限办 理。宽限办理的具体轨范，按照本条文定的宽限赎回或取消赎回的表情办理。基 金管制东说念主应当对宽限办理赎回央求的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他表情在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的两类基金份额净值。 照《信息表露办法》的接洽规则，最迟于再行洞开申购或赎回日在规则媒介上刊 登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开 申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金救援   已持有本公司管制的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及接洽代销机构办理本基金的救援业务。   投资者可在基金洞开日央求办理基金救援业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候相似。   基金救援用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次救援时两只基金的申购费率和赎回费率的互异情况而 定。基金救援用度由央求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 救援用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   救援用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   救援用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在救援过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金计划补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成救援后不一语气计划持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入央求证据日起点始计划，自该部分基金份额赎回或转出央求证据日止，且基 金份额赎回或转出央求证据日不计入持有期限；   转出基金与转入基金的申购费率差为基金救援当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或接洽公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－救援用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金救援只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金救援选用“未知价”法，即以央求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行计划。   基金救援遵守“份额救援”的原则，救援央求份额精准到极少点后两位，单 笔救援央求份额不得低于 100 份，当单个来回账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性央求救援。销售机构另有规则的，以各销售机构的业务规则为准。   基金救援用度由基金持有东说念主承担。   基金投资者提议的基金救援央求，在当日来回时候终局前不错销毁，来回时 间终局后即不得销毁。   基金份额持有东说念主提交基金救援来回央求后，基金注册登记机构在 T+1 服务日 为基金份额持有东说念主央求进行证据，证据顺利后为基金持有东说念主办理接洽的注册登记 手续。   本公司可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整，并 按规则赐与公告。   出现下列情况之一时，基金管制东说念主不错暂停接受基金持有东说念主的基金救援央求：   不可抗力的原因导致基金无法宽泛运作；   证券来回场合在来回时候非宽泛停市，导致基金管制东说念主无法计划当日基金资 产净值；   因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，基金管制东说念主以为有必要暂 停接受该基金份额的转出央求；   法律、法则、规章规则的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应于规依期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行洞开基金救援时，基金管制东说念主应按规则赐与公告。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来回场合或者来回表情进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户，或者 按照接洽法律法则或国度有权机关要求的表情进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照接洽法律法则或国度有权机关要求的表情进行处理。   承袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或作恶东说念主组织。办理非来回过户必须提供 基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记 机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划   洞开式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交央求，约 定每期申购时候和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购央求的一种投资表情。   相宜基金合同规则的系数个东说念主投资者和机构投资者。      投资者可在基金洞开日央求办理依期定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候相似。      投资者可通过光大保德信直销平台及接洽代销机构办理本基金的依期定额 投资业务。      （1)   央求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金管制有 限公司洞开式基金账户，具体开户轨范请遵守各销售机构规则；      （2)   投资者开立基金账户后佩戴本东说念主灵验身份证件和接洽凭证到指定的 各销售机构网点央求办理光大保德信洞开式基金的依期定额申购业务，具体办理 轨范请遵守各销售机构的接洽规则。      本基金投资者可与代销机构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及相 关规则以各销售机构规则为准。本基金投资者可与本公司网上直销来回平台约定 每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。      （1) 投资者应遵守销售机构的规则并与销售机构约定每期固定扣款日历；      （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的央求得到顺利证据， 则初度扣款日为当期，不然为次期。      （1)   销售机构将按照投资者央求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金洞开日则顺延到下一基金洞开日；      （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户算作每期固定扣款账户；      （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务央求的顺利受理。      本基金的依期定额申购费率及计费表情如无另行公告等同于一般的申购业 务。      每期试验扣款日与基金申购央求日为团结日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准计划申购份额，申购份额将在 T+1 服务日证据顺利后径直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 服务日起查询依期定额申购成交情况。      如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更央求；如果投资者 想远离依期定额申购业务，可提议清除央求，具体办理轨范请遵守接洽销售机构 的规则。      （十七）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律法则另有规则的除外。      如接洽法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务法律解释。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或接洽公告。      （十九）在不违背接洽法律法则规则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无试验性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及接洽业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                   九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资宗旨   本基金在严格胁制风险和保持资产流动性的基础上，采纳生动的资产配置策 略，垄断股票市集、债券市集的投资契机，辛劳结束基金资产的历久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有精采流动性的债券（包括国内照章刊行和上市来回 的国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、可救援债券（含可分离来回可转债）、证 券公司短期公司债等）、资产赞成证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集用具、国债期货、国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及 其他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集来回互联互通机制下 允许买卖的规则范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国 证监会接洽规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%； 权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，投资于港股通标的股票的比例不 跨越本基金所投资股票资产的 30%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管制东说念主在履行 适合轨范后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （三）投资策略   本基金根据工业增多值、通货彭胀率等宏不雅经济方针，结合国度货币政策和 财政政策实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动本性况，空洞分析债券 市集的变动趋势。最终信服本基金在债券类资产中的投资比率，构建和调整债券 投资组合。   在组合的久期取舍方面，本基金将空洞分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政政策动向、市集流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对市集利率水平的影响宗旨和进程，从而信服本基金固定收益 投资组合久期的合理范围。况且动态调整本基金的宗旨久期，即预期利率上升时 适合缩小组合久期，在预期利率下降时适合延长组合久期，从而提高债券投资收 益。      由于债券价钱与收益率之间常常存在昭彰的非线性关系，是以通过凸性管制 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱失掉越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出适合的补充和修正。      在信服了组合的合座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对改日的收益率弧线移动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上当令选用枪弹型、哑铃 型或者道路型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。      本基金投资的信用债的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上，除短期融资券、 超短期融资券之外的信用债采纳评级机构出具的债项信用评级，短期融资券、超 短期融资券采纳评级机构出具的主体信用评级。其中：      （1）投资于信用评级为 AA+的信用债占债券资产比例不跨越 30%；      （2）投资于信用评级为 AAA 的信用债占债券资产比例不低于 70%。      本基金将空洞参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的 信用评级（具体评级机构名单以基金管制东说念主证据为准）。如本基金投资的信用债 出现团结时候多家评级机构出具的信用评级不一致，或莫得对应信用评级的情况， 基金管制东说念主将结合里面信用评级法律解释进行孤苦判断与认定。信用债的信用评级以 管制东说念主的判断与认定结果为准。      由于影响信用债券利差水平的成分包括市集合座的信用利差水和煦信用债 自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集合座信用 利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。      本基金将从经济周期、市集特征和政策成分三方面考量信用利差弧线的合座 走势。在经济周期进取阶段，企业盈利技艺增强，操办现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的      盈利技艺削弱，信用利差扩大。同期本基金也将辩论市集容量、信用债结构 以及流动性之间的相互关系，动态研究信用债市集的主要特征，为分析信用利差 提供依据。此外，本基金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市集的作 用。   信用债的收益率水平偏激变化很猛进程上取决于其刊行主体自身的信用水 平。本基金主要通过刊行主体偿债技艺、典质物资量、契约条件和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：   本基金将从行业和企业两个层面来揣度刊行主体的偿债技艺。A）行业层面： 包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争情景；B）企业层面：包括盈利指 标分析、资产欠债表分析和现金流分析等。   本基金对于典质物资量的覆按主要集合在典质物的现金流生成技艺和资产 升值技艺。典质物产生幽静现金流的技艺越强、资产升值的后劲越大，则典质物 的质地越好，从而该主体的信用水平也越高。   本基金将分析信用债券中契约条件的合感性和可实施性，并对刊行东说念主履行条 款的情况进行动态追踪与评估，刊行东说念主对契约条件的履行情况越精采，其信用水 平也越高。   本基金爱护的公司治理情况包括持有东说念主结构、鼓励权益与职工关系、运行透 明度和信息表露、董事会结构和效率等，精采的主体治理情况是信用债支撑高信 用等第的弥留成分。   空洞以上成分，本基金将深切挖掘信用债的投资价值，分析信用利差弧线整 体及分行业走势，信服信用债的总投资比例及分行业投资比例，取舍行业波动性 小、主体操办稳健、流动性好的品种进行配置，增强本基金的收益。   本基金投资可转债的比例不跨越基金资产的 20%。本基金在分析宏不雅经济运 行特征和证券市集趋势判断的前提下，在空洞分析可救援债券的债性特征、股性 特征等成分的基础上，取舍其中安全边缘较高、股性活跃并具有较高飞腾后劲的 品种进行投资。结合行业分析和个券取舍，对成永久景较好的行业和上市公司的 可救援债券进行重喜欢护，取舍投资价值较高的个券进行投资。   资产赞成证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种成分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产赞成证券的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，选用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产赞成证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 窥察研究，分析证券公司短期公司债券的爽约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行孤苦、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金管制东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策进程、风险胁制轨制，并经董事会批准，以驻守信用风险、流动性风险 等多样风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的债券回购操作，利用债券回购 收益率低于债券收益率的契机，融入资金购买收益率较高的债券品种，在严格头 寸管制的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的债券回购投资策略以 放大债券投资收益。   基金管制东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资宗旨。 本基金在国债期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特点。   本基金将选用“从下到上”的表情精选个股。本基金将全面覆按上市公司所 处行业的产业竞争步地、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期空洞利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中历久持续增长的上市公司 股票库，以取得较高投资文告。   本基金同期爱护港股市集投资契机，将通过国内和香港股票市集来回互联互 通机制投资于香港股票市集。本基金将重喜欢护：(1）基金管制东说念主的研究团队重 点灭亡的行业中，属于港股通的有代表性的行业龙头公司；(2）具有行业稀缺性 的香港土产货和外资公司；(3）与 A 股同类公司比拟具有估值上风的公司。本基金 根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。投资于股票等权 益类资产的比例系数不跨越基金资产的 20%（其中投资于国内照章刊行上市的股 票的比例不跨越基金资产 20%，投资于港股通标的股票的比例不跨越本基金所投 资股票资产的 30%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计划），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计划），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞成证券的比例，不得跨越 该资产赞成证券边界的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产赞成 证券，不得跨越其种种资产赞成证券系数边界的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。 基金持有资产赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资，需遵守下列（13）-（17）的投资组合限制：   （13）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15％；   （14）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30％；   （16）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （17）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30％；   （18）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可辅导 股票，不得跨越该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得跨越该上市公司可辅导股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（3）、（10）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证 监会规则的特殊情形除外。   本基金持有信用债期间，如遇信用评级下调且基金管制东说念主判断和认定不再符 合本基金投资圭臬的，基金管制东说念主应在评级机构的评级文告发布之日起 3 个月内 卖出。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规则奉行。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。接洽来回必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律 法则赐与表露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规则奉行。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债空洞资产(总值)指数收益率×90%＋沪深   中债空洞资产（总值）指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的反馈 中国债券市集总体走势的代表性指数。该指数的样本券灭亡我国银行间市集和交 易所市集，成份债券包括国债、央行单子、金融债、企业债券、短期融资券等几 乎系数债券种类，具有粗俗的市集代表性，大要反馈债券市集总体走势。中债综 合资产（总值）指数是以债券全价计划的指数值，辩论了付息日利息再投资成分， 即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反馈 A 股市集合座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券来回所中录取 300 只来回活跃、代表性强的 A 股算作成 份股，是面前中国证券市集中市值灭亡率高、代表性强且公信力较好的股票指数。 本基金取舍该指数来揣度 A 股投资部分的绩效。   中证港股通空洞指数由中证指数有限公司编制，录取相宜港股通经验的普通 股算作样本股，采纳解放辅导市值加权计划，以反馈港股通范围内上市公司的整 体情景和走势。本基金取舍该指数来揣度港股投资部分的绩效。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩 比较基准推出时，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的功绩比较基准，或者 市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准住手发布时，经与 基金托管东说念主协商一致，本基金管制东说念主不错在履行适合轨范后，变更功绩比较基准 并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久预期收益和风险高于货币市集基金，但低于股 票型基金和搀杂型基金。   本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金肖似的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及来回法律解释等互异带来的独到风险。      （七）基金管制东说念主代表基金诈骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （二）基金投资组合文告      本投资组合文告所载数据适度 2025 年 3 月 31 日。                                                占基金总资产的比例 序号           技俩          金额（元）                                                   （％）       其中：股票                    23,151,918.07             16.31       其中：债券                   117,253,844.20             82.58       资产赞成证券                              -                 -       其中：买断式回购的买                                           -                 -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       系数      注：本基金本文告期末通过港股通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 4179497.07 元， 占期末净值比例 3.13%。                                                               占基金资产净值 代码                行业类别                   公允价值（元）                                                                 比例（％） A    农、林、牧、渔业                                            -                  -                                                          -                  - B    采矿业 C    制造业                                      13,892,521.00             10.39 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                    -                  - E    建筑业                                       1,078,500.00              0.81 F    批发和零卖业                                              -                  - G    交通运输、仓储和邮政业                                         -                  - H    住宿和餐饮业                                              -                  - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                            621,700.00               0.47 J    金融业                                                 -                  - K    房地产业                                                -                  - L    租出和商务服务业                                   602,000.00               0.45 M    科学研究和时刻服务业                                1,087,200.00              0.81 N    水利、环境和群众设施管制业                              558,750.00               0.42 O    住户服务、修理和其他服务业                                       -                  - P    栽植                                                  -                  - Q    卫生和社会服务                                   1,131,750.00              0.85 R    文化、体育和文娱业                                           -                  - S    空洞                                                  -                  -      系数                                       18,972,421.00             14.19       行业类别               公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%）       信息时刻                2,803,557.54                       2.10       通讯服务                1,375,939.53                       1.03        系数                 4,179,497.07                       3.13      注：以上行业分类采纳GICS行业分类圭臬。                                                               占基金资产净值 序号     股票代码        股票称呼         数目(股)         公允价值(元)                                                                     比例(％) 序号          债券品种             公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                      10,067,824.66                 7.53                                                              占基金资产净值 序号     债券代码      债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                               比例(％)      本基金本文告期末未持有资产赞成证券。      本基金本文告期末未持有贵金属。      本基金本文告期末未持有权证。      本基金本文告期末未持有股指期货。      本基金本文告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管制的原 则，以套期保值为主要目的，有取舍地投资于股指期货。套期保值将主要采纳流动性好、交 易活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结合 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金管制东说念主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 取舍，严慎进行投资，以申斥投资组合的合座风险。      法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则执 行。      若本基金投资国债期货，本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，有选 择地投资于国债期货。      本基金本文告期末未持有国债期货。 监会北京监管局出具的责令增多合规搜检次数的行政监管方法〔2024〕99 号、2025 年 1 月 的行政处罚（202445 号）。      基金管制东说念主按照里面研究服务表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金管制东说念主密切追踪接洽进展，遵守价值投资的理念 进行投资决策。   除上述证券刊行主体外，文告期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门 立案窥察或在文告编制日前一年受到公开责怪、处罚的情况。   序号                   称呼                           金额                                                     占基金资产净值  序号       债券代码              债券称呼    公允价值(元)                                                          比例(%)   本基金本文告期末前十名股票中不存在辅导受限情况。                                 十、 基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表     光大保德信安瑞一年持有期债券 A:                                     功绩比较      功绩比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      圭臬差②                                          率③   准差④ 至 2025 年 3 月 31   1.38%     0.29%    -0.21%    0.13%   1.59%    0.16% 日 自基金合同见效 起于今     光大保德信安瑞一年持有期债券 C:                                     功绩比较      功绩比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      圭臬差②                                          率③   准差④ 至 2025 年 3 月 31   1.28%     0.29%    -0.21%    0.13%   1.49%    0.16% 日 自基金合同见效 起于今      （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                   光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图            (2020 年 12 月 22 日至 2025 年 3 月 31 日)                     十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法则、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章销毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金接洽的证券/期货来回场合的来回日以及国度法律 法则规则需要对外表露基金净值的非来回日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。      (三) 估值原则      基金管制东说念主在信服接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门接洽规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近来回日的报价信服公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不行信得过反馈公允价值的，草率报价进行调整，信服公允价 值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生溢 价或折价。 利用数据和其他信息赞成的估值时刻信服公允价值。采纳估值时刻信服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并信服公允价值。   (四) 估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近来回市价，信服公允价钱；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的估值 净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化，按最近来回日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近来回 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近来回市价，信服公允价钱；   来回所上市未实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回 日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券估值全价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来回市价，确 定公允价值；   （3）来回所上市来回的可救援债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来回市 价，信服公允价钱；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的 净价进行估值；      （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整，证据 计量日的公允价值，对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采纳估值 时刻信服其公允价值；      （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时刻信服公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。来回所上市的资产支 持证券，采纳估值时刻信服公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采纳估值时刻信服公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等辅导受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规则信服公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来回日结算 价估值。 逐日证据利息收入。 金有互异的，基金将在接洽税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 权机构公布的港币兑东说念主民币的中间价为准。      税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制 波及的境酬酢易场合所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在接洽税金调整日或试验支付日进行相应的估 值调整。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的规则或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。      根据接洽法律法则，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。      (五) 估值轨范 日该类基金份额的余额数目计划，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管制东说念主每个服务日计划基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   (六) 估值造作的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弊端酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受失掉的，弊端 的服务东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直失掉按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成失掉机，估值造作服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担； 由于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成失掉的，由估 值造作服务方对径直失掉承担补偿服务；若估值造作服务方依然积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作服务方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的服务方对接洽当事东说念主的径直失掉负责，不合转折失掉负责， 况且仅对估值造作的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作服务方仍草率估值造作负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求委用不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不当 得利返还的总和跨越其试验失掉的差额部分支付给估值造作服务方。      （4）估值造作调整采纳尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的表情。      估值造作被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因信服估值造作的服务方；      （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的失掉 进行评估；      （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行 更正和补偿失掉；      （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值计划出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的方法防护失掉进一步扩大。      （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。      (七) 暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   (八) 基金净值的证据   基金资产净值和两类基金份额净值由基金管制东说念主负责计划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个服务日来回终局后计划当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核证据后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。   (十) 特殊情形的处理 差不算作基金份额净值造作处理。 发送的数据造作、遗漏或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等原因，基金管制东说念主 和基金托管东说念主天然依然选用必要、适合、合理的方法进行搜检，然而未能发现该 造作的，由此酿成的基金份额净值计划造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名补偿 服务。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的方法排斥或减轻由此酿成 的影响。               十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配表情是现金分成； 日的两类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；  在不违背法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配原则和支付 表情进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配表情等内容。  （五）收益分配决策的信服、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务法律解释》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类 另有规则的除外；   (二) 基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的计划 方法如下：  H＝E×0.80%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商措置。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商措置。  销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40％。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计划公式如下：  H=E×0.40％÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商措置。 应公约规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      (三) 不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的失掉； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      (五) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照接洽规则编制基金司帐报表； 并以书面表情证据。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。               十六、 基金的信息表露  （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管制规则》、基金合同偏激他接洽规则。接洽法律法则对于 信息表露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  （二）信息表露义务东说念主  本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予表露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时候和表情查阅或者复制公开表露的信息 贵府。  （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开表露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开表露的信息采纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开表露的基金信息  公开表露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的特点等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大适度地表露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更 的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在规则网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则报刊和规则网站上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载基金合同见效公告。  基金合同见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在规则网站表露一次两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露洞开日的两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半 年度和年度终末一日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划表情及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在规则网站上，并将年度文告领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在规则网站上，并将中期文告领导性公告登载在规则报刊上。  基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在规则网站上，并将季度文告领导性公告登载在规则报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文告、中期报 告或者年度文告。  如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期文告“影响投资者决策的 其他弥留信息”项下表露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度文告和中期文告中表露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。  本基金发生紧要事件，接洽信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同远离、基金计帐；  （3）救援基金运作表情、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管制东说念主的试验控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前终局召募；  （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；  （11）基金管制东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；  （12）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （13）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务接洽步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务接洽步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （14）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、 试验胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外；  （15）基金收益分配事项；  （16）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提表情和费率发生变更；  （17）某一类基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；  （18）本基金初始办理申购、赎回；  （19）本基金发生大都赎回并宽限办理；  （20）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；  （23）基金管制东说念主采纳舞动订价机制进行估值；  （24）本基金调整份额类别确立；  （25）基金推出新业务或服务；  （26）基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，接洽信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将 接洽情况立即文告中国证监会。  基金合同出现远离情形的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在规则 网站上，并将计帐文告领导性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东说念主应在基金年度文告及中期文告中表露其持有的资产赞成证券总 额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和文告期内系数的资产赞成证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度文告中表露其持有的资产赞成证券总额、资产赞成 证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赞成证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个来回日内，基金管制东说念主应在中国证 监会规则媒介表露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中表露证券 公司短期公司债券的投资情况。   基金管制东说念主应在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金管制东说念主应当在基金年度文告、中期文告和季度文告等依期文告和招募说 明书等文献中表露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法则或中国证 监会另有规则时，从其规则。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息表露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息表露事务。  基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息 表露内容与格式准则等法则规则。  基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期文告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐文告等公开表露 的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证接洽报送信息的信得过、准确、无缺、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然而其他群众媒介不得早于规则媒介表露信息，况且 在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法律解释的接洽规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计文告、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到基金合同远离后 10 年。  （七）信息表露文献的存放与查阅  照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息表露的情形 时； 资产价值时； （九）本基金信息表露事项以法律法则规则及本章量入制出定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所进行审计并表露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跨越上一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 净值算作基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等表情收复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等表情， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照接洽法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息 表露表情和频率表露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停表露侧袋账户基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期文告中表露文告期内侧袋账 户接洽信息，基金依期文告中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度文告进行审计时，草率文告期内基金侧袋机制运行接洽的会 计核算和年度文告表露等发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的接洽规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释 的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济成分、国度政策、市集变动、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等 影响证券市集的多样成分将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风险主 要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大要结束刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级信服。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水和煦再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不信服性 并可能影响到基金投资策略的成功实施。   （6）购买力风险   基金持有东说念主收益将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货彭胀成分 而使其购买力下降。   （7）上市公司操办风险   上市公司的操办情景受多种成分的影响，如操办决策、时刻变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的着落，或者可分配利润的申斥，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分布化投资来减少风险，但不行实足回避。   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、技能和时刻等成分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管制上，举例资产配置、类属 配置不行达到预期收益宗旨；也可能表当今个券的取舍不行相宜本基金的投资风 格和投资宗旨等。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不行飞速、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金以最短持有期的表情进交运作，基金份额持有东说念主每笔认购、申购/转 换转入的央求所得基金份额需至少持有满一年，在一年持有期内不行提议赎回/ 救援出央求。对于持有未满一年的基金份额赎回/救援出央求，基金管制东说念主将不 予证据。因此，在最短持有期内，基金份额持有东说念主将濒临不行赎回或救援出基金 份额而出现的流动性连续（红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制）。   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购技艺的管制，合理 胁制基金份额持有东说念主集合度，审慎证据大额申购央求，当接受申购央求对存量基 金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主将选用设定单笔申购的 最高金额、单个投资东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金 总边界上限、拒却或暂停申购等方法对基金边界赐与胁制，切实保护存量基金份 额持有东说念主的正当权益。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券/期货来回所、世界银行间债券市集等流动性 较好的表率型来回场合，主要投资对象为具有精采流动性的股票、债券等，同期 本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，空洞评估在 宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管制方法   基金出现大都赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个开 放日央求赎回基金份额跨越前一服务日基金总份额 30%以上的，基金管制东说念主有权 对其选用宽限办理赎回央求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎录取宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管制用具算作 辅助方法。对于种种流动性风险管制用具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范 并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用种种流动性风险管制用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和救援，仅主袋账户份额宽泛洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不信服性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临失掉。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期文告中表露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 辩论主袋账户资产，并根据接洽规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资失掉处理，因此本基金表露的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   本基金的投资范围包括资产赞成证券，投资于资产赞成证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体爽约 的风险，是资产赞成证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产赞成证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金功绩。流动性风险是由于资 产赞成证券来回不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公拓荒行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或失掉。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、远程合约来回 敌手等成分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。此外，国债期货采纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有 杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较 大失掉。国债期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时候内补足保证 金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要失掉。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来回法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、集合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。      投资科创板股票存在的风险包括：      （1）市集风险      科创板个股集合来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时刻和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现金流、估值均存在不信服性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。      （2）流动性风险      科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须温暖参与证券来回满两年况且证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量疏整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现偏激他接洽流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对操办情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）集合度风险      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度情景，合座存在集合度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业操办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股接洽性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新时刻产业扶持力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济现象变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%， 因此，本基金需要承担债券市集的系统性风险，天然本基金主要投资于信用评级 较高的债券品种，但无法实足清除因个别债券爽约所形成的信用风险。同期，本 基金还需承担股票投资风险。股票投资收益会受宏不雅经济、市集偏好、行业波动 和公司自身操办情景等成分的影响，本基金所投资的股票可能在一定时期内进展 与其他未投资的股票不同，酿成本基金的收益低于其它基金   （2）投资港股通标的股票的风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来回系数限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续 来回时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定 期或不依期根据范围限制法律解释对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范 围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而 不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还濒临港股通机制 下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正 常来回，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、黑 色暴雨或者香港联合来回所规则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面 临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回服务公司认定的交 易极度情况时，内地证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据造作等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、来回法律解释、结算、托管以偏激他运作风险等多 种成分的影响，上述成分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响纷乱，港股价钱 与国外资金流动进展出高度接洽性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日， 即为卖出当日之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款 日历比宽泛情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通股票权益分拨、救援、上市公 司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者救援等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、救援或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述法律解释，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所规则，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选用停牌方法。此外，不同于 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化规则，仅仅信服了“尽量缩小停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对 存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示 板，联交所采纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性互异， 本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带来失掉的 风险。   本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释 的限制和影响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在不合港股进行投资的可能。。   （1）时刻风险   当计划机、通讯系统、来回会聚等时刻保障系统或信息会聚赞成出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按宽泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按宽泛时限骄横产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端胁制风险   上海证券来回所、深圳证券来回所和中国证券登记结算公司对本基金租用的 来回单元实施当日净买入申报金额总量前端胁制轨制。当接洽来回单元买入申报 金额不相宜资金前端胁制自设额度限制的，上海证券来回所、深圳证券来回所和 中国证券登记结算公司将拒却接受本基金的买入申报，在该等情形下，本基金的 投资可能受到不利影响。   （3）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受失掉的风险，以及证券 市集、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法宽泛服务，从而产生影响 基金的申购和赎回按宽泛时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不行保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后依照《信息表露办法》的规则在规则媒介公告。  （二）基金合同的远离事由  有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 规则的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐文告；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文告出具法律见识书；  （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文告登载在规则网站上，并将计帐文告领导性公告登载在规则报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容节录  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金管制东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度接洽法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要 方法保护基金投资者的利益； 取得基金合同规则的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、救援和非来回过户的业务法律解释；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 操办表情管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的规则，按接洽规则计划并公告基金净值信息，信服 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予隐秘，不向他 东说念主知道，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大要按照基金合同规则的时候和表情，随时查阅到与基金接洽的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 现和分配； 文告基金托管东说念主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名； 东说念主违背基金合同酿成基金财产失掉机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要失掉的情形， 应呈文中国证监会，并选用必要方法保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来回资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管制，保 证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开表露前赐与隐秘，不得向他东说念主知道，向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外； 购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管 理东说念主有未奉行基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适合的措 施； 回款项； 或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金管制东说念主； 因其退任而除名； 金管制东说念主因违背基金合同酿成基金财产失掉机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管制东说念主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，按照接洽法律法则的要求奉行。  （1）除法律法则和中国证监会另有规则或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法则规则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 表情、调整基金份额类别确立或对基金份额分类办法及法律解释进行调整； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 来回过户、转托管等业务法律解释；   (1)除法律法则规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   (2)基金管制东说念主未按规则召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   (3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进攻、滋扰。   (6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍信服开会时候、地点、表情和权 益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额持有东说念主大剖析知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）选用通讯开会表情并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯表情、寄托的公证机关偏激 接洽表情和接洽东说念主、表决见识寄交的截止时候和收取表情。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通讯开会表情或法律法则、监管 机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主信服。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法则、基金合同和 会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念垄断有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他表情在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面表情或大会公告载明的其他表情进行表决。  在同期相宜以下条件时，通讯开会的表情视为灵验： 接洽领导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的表情收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决 见识； 表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理 东说念主出具的寄托东说念垄断有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法 律法则、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符；  （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采纳其他非书面表情授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权表情不错采纳 书面、会聚、电话、短信或其他表情，具体表情由会议召集东说念主信服并在会议文告 中列明；在会议召开表情上，本基金亦可采纳其他非现场表情或者以现场表情与 非现场表情相结合的表情召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯表情开会的轨范进行。基金份额持有东说念主不错采纳书面、会聚、电话、短信或其 他表情进行表决，具体表情由会议召集东说念主信服并在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远离基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会磋议的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事轨范  在现场开会的表情下，最初由大会垄断东说念主按照下列第 7 条文定轨范信服和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽表情等事项。  在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则 的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的表情通过。  （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或 基金合同另有约定外，救援基金运作表情、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选用记名表情进行投票表决。  选用通讯表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交 相宜会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告规则的表决见识视为灵验表决，表决见识迂缓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议初始后 晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效力。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采纳 通讯表情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有连续力。 条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管 法律解释修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 履行适合轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （三）基金合同清除和远离的事由、轨范  有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，基金合同应当远离：  (1)基金份额持有东说念主大会决定远离的；  (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新 基金托管东说念主相连的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)接洽法律法则和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐轨范： 告出具法律见识书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分配。  计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经、相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算文告登载在规则网站上，并将计帐文告领导性公告登载在规则报刊上。  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议措置表情  各方当事东说念主痛快，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东说念主均有连续力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、辛劳、尽责 地履行基金合同规则的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统辖。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                  二十一、 基金托管公约的内容节录    （一）基金托管公约当事东说念主    称呼：光大保德信基金管制有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）    邮政编码：200010    法定代表东说念主：贺敬哲    成立日历：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期间：持续操办    操办范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续操办    操办范围：接纳公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍标 准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用接洽时刻系统，对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象是具有精采流动性的债券（包括国内照章刊行和上市来回 的国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、可救援债券（含可分离来回可转债）、证 券公司短期公司债等）、资产赞成证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集用具、国债期货、国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及 其他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集来回互联互通机制下 允许买卖的规则范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国 证监会接洽规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。投资于股票等权 益类资产的比例系数不跨越基金资产的 20%（其中投资于国内照章刊行上市的股 票的比例不跨越基金资产 20%，投资于港股通标的股票的比例不跨越本基金所投 资股票资产的 30%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计划），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计划），不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞成证券的比例，不得跨越 该资产赞成证券边界的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的种种资产赞成证券，不得跨越其种种资产赞成证券系数边界的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。 基金持有资产赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资，需遵守下列（13）-（17）的投资组合限制：   （13）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15％；   （14）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30％；   （16）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （17）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30％；   （18）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金持有一家 上市公司刊行的可辅导股票，不得跨越该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管 理东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可辅导股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（3）、（10）、（19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则 的特殊情形除外。   本基金持有信用债期间，如遇信用评级下调且基金管制东说念主判断和认定不再符 合本基金投资圭臬的，基金管制东说念主应在评级机构的评级文告发布之日起 3 个月内 卖出。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规则奉行。 公约第十五条第九款基金投资辞铩羽履通过过后监督表情进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱奉行。接洽来回必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法 律法则赐与表露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规则奉行。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供相宜法律法则及行业圭臬的、经戒备取舍的、本基金适用的银行间债券 市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算表情。基金管制东说念主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集取舍来回敌手。基金托管东说念主监督基 金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管制东说念主 不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算表情进行更新，新名单信服前 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如 基金管制东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来回敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金管制东说念主负责对来回敌手的资信胁制，按银行间债券市集的来回法律解释进行 来回，并负责措置因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律服务及失掉。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主信服的时候前仍未承担爽约服务偏激他接洽法律服务的，基金管制东说念主不错对 相应失掉先行赐与承担，然后再向接洽来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的来回敌手或来回表情进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。 理东说念主投资辅导受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资辅导受限证券，应事前根据中国证监会接洽规则，明确基金 投资辅导受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险胁制轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否降服相 关轨制、流动性风险处置预案以及接洽投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的辅导受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、 公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包 括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等辅导受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的辅导受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间 债券市集来回的证券。   本基金投资的辅导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 接洽服务的落实和调解，并确保基金托管东说念主大要宽泛查询。因基金管制东说念主原因产 生的辅导受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责 任与失掉，及因辅导受限证券存管径直影响本基金安全的服务及失掉，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资辅导受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （2）基金管制东说念主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资辅导受限证券需要措置的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫乏以及接洽失掉的草率措置方法，以及接洽异 常情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资辅导受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公拓荒行股票接洽流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资辅导受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险 选用积极灵验的方法，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫乏时，基金管制东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担系数失掉。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现失掉致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金管制东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的失掉。   （3）本基金投资非公拓荒行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东说念主提打法洽书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的接洽贵府信得过、准 确、无缺。接洽贵府如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面 贵府包括但不限于： 记结算有限服务公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金管制东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个来回日内，在中国 证监会指定媒体表露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金接洽投资辅导受限证券比举例违背接洽限制规则，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管制东说念主应在两个服务日内编制临时文告书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据接洽规则有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）接洽法律法则对基金投资辅导受限证券有新规则的，从其规则。 产净值计划、两类基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分配、接洽信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。 法律法则、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等 表情文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主 应在规则时候内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督文告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。 行政法则和其他接洽规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此酿成的失掉由基金管制东说念主承担。 同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金管制东说念主无正 当根由，拒却、遏抑对方根据本托管公约规则诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应文告中国证监会。 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、 接洽信息表露和监督基金投资运作等步履。 管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他接洽规则时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金 管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提打法洽资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规则时候内修起基金管制 东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、遏抑对方根据本公约规则诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应文告中国证监会。   （三）基金财产的守护   （1）基金财产应孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的 无缺与孤苦。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定守护基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、 责罚、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户重视费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与接洽当事 东说念主信服到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金管制东说念主选用方法进行催收。由此给基金财产酿成失掉的， 基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任 何服务。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的规则外，基金托管东说念主不得寄托第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 规则时候内，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按规则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和管制应相宜银行业监督管制机构的接洽规则。   （4）在相宜法律法则规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）管制东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清偏激他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向托管东说念主 发出销户央求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于温暖开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主计帐服务，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则以及基金管制东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》奉行。   （5）账户刊出时，在降服中国证券登记结算公司的接洽规则下，由管制东说念主 和托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合 的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚决日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉世界银 行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的接洽规则，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券 市集债券回购主公约。   （1）在本托管公约坚决日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及接洽账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据接洽法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽法律解释使用并管制。   （2）法律法则等接洽规则对接洽账户的开立和管制另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念垄断有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验胁制或守护的 资产不承担任何服务。   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 守护。除本公约另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的 原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密表情将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为《基 金合同》远离后 15 年。   （四）基金资产净值计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每 个来回日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金管制东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按规则对外公布根据接洽法律法则，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由 基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基 金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 见识，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管制东说念主对 基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，保存期 不少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存 期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按接洽法则承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年报前，基金管制东说念主应将接洽贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应降服隐秘义务。      （六）争议措置表情   因本公约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、 长入不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有连续力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 针织、辛劳、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，重视基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（不含港澳台立法）统辖。      （七）托管公约的修改与远离   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主结果、照章被销毁、停业或由其他基金托管东说念主采纳基金资 产；  （3）基金管制东说念主结果、照章被销毁、停业或由其他基金管制东说念主采纳基金管 理权；  （4）发生法律法则或《基金合同》规则的远离事项。                 二十二、 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金管制东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等表情为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等来回情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金管制东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司移动端平台或通过销售机构进行商量、查询。   世界统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微信服务号：   登录及查询表情详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等表情向本基金管制 东说念主定制电子对账单。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生来回或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东说念主未详确填写或未实时更新接洽信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金管制东说念主无法投递的除外。   电子对账单体式及服务表情具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月终局后 10 个服务日内，本公司将以电子邮 件表情，向当月进行基金来回或当月终末一个来回日仍持有基金份额，并顺利定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：适度月度末的基金份额 持有概况及当月来回明细。      （2）月度短信对账单：每月度终局后 10 个服务日内，本公司将以手机短信 表情，向当月终末一个来回日仍持有基金份额，并顺利定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：适度月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度终局后 20 个服务日内，本基金管制东说念主 将以电子邮件及手机短信的表情，进取一司帐年度终末一个来回日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：适度年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度来回明细。      指以不依期的表情向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 接洽材料、洞开式基金运作情况回想、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及移动端平台，投资者可取得如下服务： 来回明细情况、蜕变个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金管制东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方移动端平台：      微信服务号：      （四）网上来回   基金管制东说念主依然通达快速浅陋的网上来回，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上来回系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金救援、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述表情接洽 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面清爽了本招募说明书。                  二十三、 其他应表露事项   （一）2024 年 6 月 22 日至 2025 年 6 月 21 日基金管制东说念主接洽公告事宜列示 如下，下列公告刊登在上海证券报、光大保德信基金管制有限公司网站及中国证 监会指定的其他信息表露媒介上。本基金其他信息表露事项详见基金管制东说念主发布 的接洽公告。    表露时候                         公告内容                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金(光大                 保德信安瑞一年持有期债券 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金(光大                 保德信安瑞一年持有期债券 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 对于“光大保德信基金”微信公众号来回、查询系统、                              在线客服升级重视的公告                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金(光大                 保德信安瑞一年持有期债券 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金(光大                 保德信安瑞一年持有期债券 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2024                                年第 2 季度文告                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金招募                                说明书（更新）                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2024                                 年中期文告                 对于收复“光大保德信基金”微信公众号来回、查询系                               统、在线客服的公告                 光大保德信基金管制有限公司对于调整旗下部分基金                       持有的股票估值方法的领导性公告                 光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2024                                年第 3 季度文告                 光大保德信基金管制有限公司对于调整旗下部分基金                 在基金销售机构的单笔最低申购金额、单笔最低追加申              购金额、单笔最低赎回份额及最低持有份额的公告              光大保德信基金管制有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行糊弄行径的领导公告              光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2024 年 12 月              光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2024                          年第 4 季度文告              光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2024                           年年度文告              光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金 2025                          年第 1 季度文告              光大保德信基金管制有限公司对于远离与北京中植基                  金销售有限公司销售配合关系的公告              光大保德信基金管制有限公司对于远离与民商基金销                             告          二十四、 招募说明书的存放及查阅表情   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主等机构的住所， 供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律见识书 （五）基金管制东说念主业务经验批件和营业派司 （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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