华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金             托管左券   华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                     托管左券          基金照看东谈主：华泰柏瑞基金照看有限公司          基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                                                                                                          托管左券                                                              目        录 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                          托管左券   鉴于华泰柏瑞基金照看有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限遭殃 公司，按照关联法律法例的限定具备担任基金照看东谈主的阅历和才气；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关联 法律法例的限定具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；   鉴于华泰柏瑞基金照看有限公司拟担任华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金的基金 照看东谈主，中国银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金的基金托管 东谈主；   为明确华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金基金照看东谈主和基金托管东谈主之间的权力义 务关系，特制订本左券。   一、托管左券当事东谈主   （一）基金照看东谈主（或简称“照看东谈主”）   称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司   住所：中国（上海）解放生意历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主:贾波   成立时间：2004 年 11 月 18 日   批准斥地机关：中国证监会   批准斥地文号：证监基金字【2004】178 号   组织体式：    有限遭殃公司   注册成本：    2 亿元东谈主民币   筹划范围：    发起斥地基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务   存续时间：    握续筹划 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                         托管左券   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：    东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划范围：    继承东谈主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现；            刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从            事同行拆借；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提            供保障箱就业；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；            同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售            汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外            的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代            理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、讨论、见证业务；组织或参加银            团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构筹划与当地法律许可的一切银行            业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币；            经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时间：    握续筹划   二、托管左券的依据、主义、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                       托管左券 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息显露照看办法》                 （以下简称“                      《信息显露办法》                             ”）、                               《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险照看限定》偏激他关联法律法例与《华泰柏瑞郑重收益债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》                    ”）缔结。   （二）主义   缔结本左券的主义是明确华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金基金托管东谈主和华泰柏 瑞郑重收益债券型证券投资基金基金照看东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净值揣度、 收益分拨、信息显露及相互监督等关联事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、造就信用的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。   三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，建树关联的技艺系 统，对基金照看东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围包括国债、所在政府债、金融债、央行单据、中期单据、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、金钱支握证券、短期融资券、银行存款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器用，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金不径直买入股票、权证等权益类金钱，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照看东谈主在本质恰当门径后， 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                        托管左券 不错将其纳入投资范围，其投资比例效能届时有师法律法例或关联限定。   基金照看东谈主应将拟投资的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金照看 东谈主不错根据内容情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和诊治，并奉告基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金握有的债券等固定收益类金钱占基金金钱的比例不低于 80%；   （2）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得栽植基金金钱净值 的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （3）本基金握有的统一(指统一信用级别)金钱支握证券的比例，不得栽植该金钱支握 证券鸿沟的 10%；投资于统一原始权益东谈主的种种金钱支握证券的比例，不得栽植基金金钱净 值的 10%；本基金握有的悉数金钱支握证券，其市值不得栽植基金金钱净值的 20%，但中国 证监会限定的特等品种除外；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，要是其信用品级下落、不再恰当投资规范，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内给予悉数卖出；   （5）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握保 握不低于基金金钱净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券；   （6）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得栽植基金金钱净 值的 15%；   （7）本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得栽植基金握有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，揣度（轧差揣度）应当恰当本基金投资范围中对于债券金钱投资比例的有 关约定；   （9）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得栽植 上一交易日基金金钱净值的 30%； 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                        托管左券   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣度不得栽植基金金钱净值的 15%；因 证券商场波动、基金鸿沟变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金不恰当本款所限定比例死心 的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；本基金照看 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不 一致所导致的风险和耗费；   （12）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资比例死心。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例死心进行变更的，以变更后的限定为准。法 律法例或监管部门取消上述死心，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联死心。   除上述第（4）、（5）、（10）、（11）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述限定投资比例的， 基金照看东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律、法例另有限定时，从其限定。 有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧强横关系的公司名单。   基金照看东谈主愚弄基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、内容限度东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资标的和投资计谋，效能握有东谈主利益优先原则，提神利益羁系， 建树健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。关联交易必须事前得到基 金托管东谈主同意，恰当中国证监会的限定，并本质显露义务。要紧关联交易应提交基金照看东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 银行间交易会员中财务状态较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手构成。基金照看东谈主不错 根据内容情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和诊治，并奉告基金托管东谈主。基金照看东谈主 参与银行间债券商场交易的交易敌手应恰当交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金照看东谈主参 与银行间债券商场交易的交易敌手是否恰当交易敌手库进行监督。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                    托管左券   基金照看东谈主应按照审慎的风险限度原则，对银行间交易敌手的资信状态进行评估，限度 交易敌手的资信风险，笃定与种种交易敌手所适用的交易结算神志，在具体的交易中，应尽 力争取对基金有意的交易神志。由于交易敌手资信风险引起的耗费，基金托管东谈主不承担补偿 遭殃。 笃定恰当条款的扫数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行存款的交易敌手是否恰当上述名单进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 揣度、种种基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 关联信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金照看东谈主违背法律法 规的限定、     《基金合同》及本左券的约定，应实时提醒基金照看东谈主，基金照看东谈主收到提醒后 应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对提醒事项进行复查。基金照看东谈主对基金托管东谈主提醒的违纪事项未能在限期内修订的，基 金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本左券的 限定，应当拒却奉行，立即奉告基金照看东谈主，并依照法律法例的限定实时向中国证监会陈诉。 基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易门径如故班师的指示违背法律法例和其他关联限定，或 者违背《基金合同》         、本左券约定的，应当实时提醒基金照看东谈主，并依照法律法例的限定及 时向中国证监会陈诉。   （五）基金照看东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在限定 时间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金照看东谈主应积极互助提供关联数据贵寓和制 度等。   四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金照看东谈主有权对基金托管东谈主本质本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                       托管左券 和证券账户、复核基金照看东谈主揣度的基金金钱净值和种种基金份额净值，根据基金照看东谈主指 令办理计帐交收、关联信息显露和监督基金投资运作等当作。 当情理未奉行或蔓延奉行基金照看东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本左券关联限定时，应实时以书面体式奉告基金托管东谈主限期修订，基金托管 东谈主收到奉告后应实时查对并以书面体式对基金照看东谈主发出回函。在限期内，基金照看东谈主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照看东谈主奉告的违纪事项 未能在限期内修订的，基金照看东谈主应依照法律法例的限定陈诉中国证监会。 基金照看东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在限定时间内回应基金照看东谈主并改正。   五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本左券另有限定，不得自行愚弄、刑事遭殃、分拨基金的任何财产。 管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同班师前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》                、《运作办法》等关联限定的，由基金照看东谈主在法按时限 内礼聘具有从事关联业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验 资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                   托管左券 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照看 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照看东谈主不得假借本基金的格式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金进行按时存款投资的账户开设和照看   基金照看东谈主以基金格式在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东谈主负责银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更经由中，基 金照看东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和照看 算有限遭殃公司开设证券账户。 金照看东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的悉数基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的限定奉行。 关账户的开设、使用的，若无关联限定，则基金托管东谈主应当比照并效能上述对于账户开设、 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券 使用的限定。   （六）债券托管专户的开设和照看   基金合同班师后，基金照看东谈主负责以基金的格式苦求并取得参预寰球银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的格式在中央国债登记结算有 限遭殃公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其之外机构内容灵验限度的有价凭证不承担遭殃。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法例撑握由基金照看东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金照看东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有限定外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份底本的原件。要紧合同由基金照看东谈主与基金托管东谈主按限定各自撑握至少 15 年。   六、指示的发送、阐述及奉行   （一）基金照看东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 照看东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限范围。基金 照看东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告 后以电话阐述。 送东谈主员及关联操作主谈主员之外的任何东谈主显露、显露。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                     托管左券   （二）指示的内容   指示是基金照看东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。关联 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金照看东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和奉行 两边阐述的神志向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金照看东谈主不得否定其 效力。但要是基金照看东谈主如故取销或改造对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该 奉告，则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照看东谈主不承 担遭殃。 在其正当的筹划权限和交易权限内，并依据关联业务轨则发送指示。指示发出后，基金照看 东谈主应实时电话奉告基金托管东谈主。 进行格式信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按时限内奉行，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 指示传输不足时未能留出弥漫的奉行时间，甚而指示未能实时奉行所形成的耗费由基金照看 东谈主承担。   （四）基金照看东谈主发送造作指示的情形和处理门径   基金照看东谈主发送造作指示的情形主要包括：指示要素造作、无投资当作的指示、预留印 鉴造作等情形。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示造作时，有权拒却奉行，并实时奉告基金照看东谈主改正。 对基金照看东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能奉行。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理门径 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券   基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违背法律法例限定或者《基金合同》约定，应当不予 奉行，并实时奉告基金照看东谈主要求其变更或取销关联指示，若基金照看东谈主在基金托管东谈主发出 上述奉告后仍未变更或取销关联指示，基金托管东谈主应当拒却奉行，并向中国证监会陈诉。   基金照看东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有弥漫的资金余额， 确保基金的证券账户有弥漫的证券余额。对超头寸的指示，以及栽植证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予奉行，但应实时奉告基金照看东谈主，由此形成的耗费，由基金照看东谈主承 担。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主因未正确奉行基金照看东谈主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到挫伤，基 金托管东谈主高兴担相应的遭殃。除此之外，基金托管东谈主对奉行基金照看东谈主的正当合规指示对基 金形成的耗费不承担任何遭殃。   （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金照看东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基 金照看东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金照看东谈主对授权奉告的修改应当以传果然体式发送给基金托管东谈主，同 时电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告后应向基金照看东谈主电话阐述。基金照看东谈主 对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐述后于奉告载明的班师时间起班师。基金照看 东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东谈主。   七、交易及计帐交收安排   （一）基金照看东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹划机构。   （1）资金浑厚，信誉邃密。   （2）财务状态邃密，筹划当作范例，最近一年未因要紧违纪当作而受到关联照看机关 的处罚。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                        托管左券   （3）里面照看范例、严格，具备健全的内限度度，并能高慢本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，交易设施恰当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息就业。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和挑升研究东谈主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的研究陈诉及成全的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究陈诉。   基金照看东谈主根据以上规范进行覆按后笃定证券筹划机构的采纳。基金照看东谈主与被采纳的 证券筹划机构签订录用左券，并按照法律法例的限定向中国证监会陈诉。基金照看东谈主应将委 托左券（或交易单位租用左券）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金照看东谈主应实时以书面体式奉告基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前奉告基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。   （二）基金计帐交收 据关联登记结算公司的结算轨则办理。 任方承担相应的遭殃。基金照看东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限遭殃公司的关联限定办理。 此给基金财产形成的耗费承担相应的补偿遭殃。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限遭殃公司的关联限定办理。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                       托管左券 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金照看东谈主 发送的划款指示，由此形成的耗费，由基金照看东谈主负责补偿。基金照看东谈主在发送划款指示时 应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理时间。对于要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并关联付款条款如故具 备。   对于中国证券登记结算有限遭殃公司实行 T+0 非担保交收的业务，金钱照看东谈主应在交易 日 14：00 将划款指示发送至托管东谈主。   因金钱照看东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所形成的耗费由金钱管 理东谈主承担，包括补偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息耗费。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主恰当法律法例、《基金合同》、 本左券的指示不得不对理拖延或拒却奉行。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金调度的资金计帐 金金钱净值，并进行查对；基金照看东谈主将两边盖章阐述的或基金照看东谈主决定遴选的种种基金 份额净值以基金份额净值公告的体式传真至关联信息显露媒体。 份额，更新基金份额握有东谈主数据库；并将阐述的申购、赎回及调度数据向基金托管东谈主、基金 照看东谈主传送。基金照看东谈主、基金托管东谈主根据阐述数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应 付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金照看东谈主负责将托管账户净应 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                         托管左券 收额在 T+2 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金托管行按照看东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清 算账户”。 此产生的遭殃应由该基金照看东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的遭殃应由基金托管东谈主承担（不可抗力或基金托 管东谈主无舛讹的情况除外）           。 东谈主。基金照看东谈主应酬传递的申购、赎回、调度灵通式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金照看东谈主指示实时划付赎回款项。   八、基金金钱净值揣度和司帐核算   （一）基金金钱净值的揣度和复核 该类基金金钱净值除以揣度日该类基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务辅导》偏激他法律法例的限定。用于基金信息显露的基金净值信息由基金 照看东谈主负责揣度，基金托管东谈主复核。基金照看东谈主应于每个灵通日斥逐后揣度得出当日的种种 基金份额净值，并以两边约定的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值揣度后果进行 复核，并以两边约定的神志将复核后果传送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。 基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关联法律法例的限定或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 修订。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券 时，视为该类基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金照看东谈主应当立即予 以修订，并遴选合理的方法细心耗费进一步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金照看东谈主应当报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述 内容另有限定的，按其限定处理。 有东谈主的内容耗费，基金照看东谈主应酬此承担遭殃。若基金托管东谈主揣度的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该耗费不承担遭殃；若基金托管东谈主揣度的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也高兴 担部分未正确本质复核义务的遭殃。要是上述造作形成了基金财产或基金份额握有东谈主的不 当得利，且基金照看东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿遭殃，则基金照看东谈主应负责向不当得 利之主体见地返还不当得利。要是返还金额不足以弥补基金照看东谈主和基金托管东谈主已承担的 补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 因，基金照看东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、恰当、合理的方法进行查验，可是未能发 现该造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿遭殃。 但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法排斥由此形成的影响。 达成一致，基金照看东谈主不错按照其对基金份额净值的揣度后果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金照看东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的统一记账方法理会 计处理原则，分别独就地竖立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东谈主 的处理方法为准。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并修订。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                     托管左券   基金财务报表由基金照看东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》班师后，招募评释书的信息发生要紧变更的，基 金照看东谈主应当在三个责任日内，更新招募评释书并登载在指定网站上。招募评释书其他信息 发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次；基金家具贵寓摘记的信息发生要紧变更的，基 金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓摘记并登载在指定网站及基金销售机构 网站或营业网点。基金家具贵寓摘记其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金照看东谈主不再更新招募评释书和基金家具贵寓摘记。基金照看东谈主应当在 每年斥逐之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年 度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金照看东谈主应当在上半年斥逐之日起两个月内，编制 完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在指定报 刊上。基金照看东谈主应当在季度斥逐之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同班师不足两 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照看东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核后果书面奉告基金照看东谈主。基金照看东谈主在季度 陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核后果书面奉告基金照看东谈主。基金照看东谈主在中期陈诉完成当日，将关联报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核后果 书面奉告基金照看东谈主。基金照看东谈主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核后果书面奉告基金照看东谈主。基金 照看东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以两边约定的神志进行。   基金托管东谈主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理神志为准；若两边无法达成一致以基金 照看东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照看东谈主提供的陈诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一 份。要是基金照看东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金 照看东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                    托管左券   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 该基金份额握有东谈主进行分拨。期末可供分拨利润遴选期末金钱欠债表中未分拨利润与未分 配利润中已达成部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的时间和门径 金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面奉告基 金照看东谈主，复核通事后基金照看东谈主应当将收益分拨决策报中国证监会和基金照看东谈主主要办 公场合所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；要是基金照看东谈主与基金托管东谈主不成于 收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及关联情况 的评释提交中国证监会备案并书面奉告基金照看东谈主，在上述文献提交收场之日起基金照看 东谈主有权力对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金照看东谈主实施该收 益分拨决策，但有凭据解释该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的神志（下称“再投资神志”）                                   ，投资者不错 采纳两种神志中的一种；要是投资者莫得昭示采纳，则视为采纳现款红利的神志处理。 披发日将分成资金划入基金照看东谈主指定账户。要是投资者采纳转购基金份额，基金照看东谈主和 基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息显露   （一）守密义务   基金照看东谈主和基金托管东谈主除为本质法律法例、《基金合同》及本左券限定的义务所必要 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券 之外，不得为其他主义使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当将基金的信息死心在为 本质前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。可是，如下情况不应视为基金照看东谈主或基 金托管东谈主违背守密义务： 构的大呼、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）基金照看东谈主和基金托管东谈主在信息显露中的职责和信息显露门径                         《基金合同》的限定各自承担相应的 信息显露职责。基金照看东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其本质 按照法定神志和时限显露的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金照看东谈主和基金托管东谈主按照关联法律法例的 限定给予公布。 所审计。 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等序论进行；基金照看东谈主、基金托管东谈主不错根 据需要在其他内行序论显露信息，可是其他内行序论不得早于指定序论显露信息，况兼在不 同序论上显露统一信息的内容应当一致。   照章必须显露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例限定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金照看东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金 份额握有东谈主查询关联文献提供必要的场合和其他便利。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 息），基金照看东谈主应实时向中国证监会陈诉，并与基金托管东谈主协商遴选转圜方法。不可抗力 等情形消亡后，基金照看东谈主和基金托管东谈主应实时还原办理信息显露。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                     托管左券   （三）基金托管东谈主陈诉   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息显露办法》和其他关联法律法例的限定 于上半年斥逐之日起两个月内、每年斥逐之日起三个月内在基金中期陈诉及年度陈诉等分别 出具托管东谈主陈诉。   （四）本左券下基金的信息显露事项以法律法例限定、基金合同“第十八部分 基金的 信息显露”及本章省俭定的内容为准。   十一、基金用度   （一）基金照看东谈主的照看费   基金照看东谈主的基金照看费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在收取用度的情况下，基金照看东谈主的基金照看费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在时时情况下，基金照看费按前一日基金金钱净值的0.3%年费率计提。揣度方法如下：       H＝E×0.3%÷昔时天数       H为逐日应计提的基金照看费       E为前一日基金金钱净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照看东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照看 东谈主。   在首期支付基金照看费前，基金照看东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金照看费的收款 账户。基金照看东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更 奉告。   （二）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的 0.1%年费率计提。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                       托管左券   在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。揣度方法如下：       H=E×0.1%÷昔时天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照看东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。   （三）基金销售就业费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.4%年费率计提，揣度方法如下：   H＝E×基金销售就业费年费率÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售就业费逐日计提，按月支付。经基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金销售就业费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有东谈主就业，基金照看东谈主将在基 金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项评释。   （四）经两边当事东谈主协商一致，基金照看东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金照看费、托 管费和/或基金销售就业费。   （五）从基金财产中列支基金照看东谈主的照看费、基金托管东谈主的托管费、基金销售就业费 之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的限定奉行。   （六）对于违背法律法例、              《基金合同》                   、本左券偏激他关联限定（包括基金用度的计提 方法、计提规范、支付神志等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                    托管左券   十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金照看东谈主应在每半年度斥逐后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册， 基金照看东谈主应在关联的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册， 基金照看东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为本质撑握基金份额握有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金照看东谈主由此产生的撑握费给予补偿。   十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金照看东谈主应保存基金财产照看业务步履的纪录、账册、报表和其他关联贵寓， 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限为 15 年。   （二）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案本质 守密义务。 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券   十四、基金托管东谈主和基金照看东谈主的更换   （一）基金照看东谈主职责远离后，仍应妥善撑握基金照看业务贵寓，并与新任基金照看东谈主 或临时基金照看东谈主实时办理基金照看业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极互助，并与新 任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主查对基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金照看东谈主应 给予积极互助，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。   十五、阻拦当作   （一）     《基金法》第二十一条、第三十九条阻拦的当作。   （二）     《基金法》第七十四条阻拦的投资或步履。   （三）除根据基金照看东谈主的指示或《基金合同》                       、本左券另有限定外，基金托管东谈主不得 动用或刑事遭殃基金财产。   （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主的高档照看东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本左券阻拦的其他当作。   十六、托管左券的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的限定有任何羁系。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的远离 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券   发生以下情况，本托管左券应当远离：            《运作办法》或其他法律法例限定的远离事项。   （三）基金财产的计帐   基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的限定对本基金的财产进 行计帐。   十七、违约遭殃和遭殃差别   （一）本左券当事东谈主不本质本左券或本质本左券不恰当约定的，应当承担违约遭殃。   （二）因本左券当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当分别对各 自的当作照章承担补偿遭殃，因共同当作给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当 承担连带补偿遭殃。   （三）一方当事东谈主违背本左券，给另一方当事东谈主形成耗费的，高兴担补偿遭殃。   （四）因不可抗力不成本质本左券的，根据不可抗力的影响，违约方部分或悉数撤职责 任，但法律另有限定的除外。当事东谈主磨叽本质后发生不可抗力的，不成撤职遭殃。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的方法，力图细心损 失的扩大。   （六）违约当作虽已发生，但本左券好像无间本质的，在最大限制地保护基金份额握有 东谈主利益的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主应当无间本质本左券。   （七）为明确遭殃，在不影响本左券本条其他限定的大王人适用性的前提下，基金照看东谈主 和基金托管东谈主对由于如下当作形成的耗费的遭殃承担问题，明确如下： 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得到基金照看东谈主的内容授权（举例基金照看东谈主在取销或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主奉行了应当无效的指示，由此产生的遭殃应由该基金托管东谈主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的遭殃应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金照看东谈主的揣度后果，则基金托管东谈主也高兴担未正确本质复核义务的相应遭殃； 管东谈主复核后同意基金照看东谈主的揣度后果，则基金托管东谈主也高兴担未正确本质复核义务的相应 遭殃； 的业务轨则实时计帐的，由遭殃方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受挫伤方形成的 径直耗费，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限遭殃公司的业务轨则 实时计帐的，两边应按照各自的舛讹进程对形成的径直耗费合理分管遭殃； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何遭殃。如基金份额握有东谈主因此提议补偿要求，关联法律遭殃和 耗费由基金照看东谈主承担。   十八、适用法律与争议科罚神志   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金照看东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议可通过友好 协商科罚。但若自一方书面提议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商神志科罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 华泰柏瑞郑重收益债券型证券投资基金                      托管左券 轨则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应本质本左券的其他限定。   十九、托管左券的效力   （一）基金照看东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经 托管左券两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，左券当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同班师之日起班师。本左券的灵验期自 其班师之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自班师之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券底本一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律效力。   二十、托管左券的签订   见签署页。   （以下无正文）